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Robinhood 寻求在逼空诉讼中额外取证七家经纪商

Robinhood 寻求在逼空诉讼中额外取证七家经纪商

Robinhood 在 2021 年 1 月逼空事件相关诉讼中,向佛罗里达南区法院申请额外取证 14 名第三方,包括 NSCC、七家经纪商及六只受影响股票发行人。Robinhood 已取证 12 名原告和五名散户,但原告仅同意其再取证一次。Robinhood 认为额外取证涉及关键问题,包括保证金要求、其他经纪商限制措…

·经纪商观察

关键词:Robinhood, NSCC, National, Securities, Clearing, Corporation, Apex, Interactive

SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款,因记录保存违规

SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款,因记录保存违规

美国证券交易委员会(SEC)宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家关联投资顾问公司提出指控,因其广泛且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自SEC命令中的事实,并同意支付总计7900万美元的罚款,同时已开…

·监管合规

关键词:Interactive, Brokers, William, Blair, Nuveen, Weinberg, SEC, 美国

盈透证券升级客户端门户:新增事件合约搜索、隔夜交易及证券借贷数据

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盈透证券(Interactive Brokers)近期更新了其客户端门户,新增事件合约搜索功能,并修复了多项系统漏洞。同时,该平台还推出了美国股票隔夜交易功能,并向客户开放了此前仅面向机构投资者的证券借贷分析数据。这些改进旨在提升交易便利…

·经纪商观察

关键词:盈透证券, 隔夜交易及证券, Interactive, Brokers, Contracts, 美国, 欧洲