Robinhood 寻求在逼空诉讼中额外取证七家经纪商

汇捷资讯经纪商观察关注「Robinhood 寻求在逼空诉讼中额外取证七家经纪商」。文中涉及Robinhood、NSCC、National、Securities。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Robinhood 正面临一起与 2021 年 1 月逼空事件相关的诉讼，原告方再次提出集体认证动议。在此背景下，Robinhood 于 2024 年 1 月 5 日向佛罗里达南区法院提交动议，寻求额外取证 14 名第三方。

法院此前命令本案进行分阶段证据开示，集体认证证据开示先于实体审理证据开示。在集体认证阶段，Robinhood 已取证 12 名具名原告及五名直接参与社交媒体驱动股票狂潮的第三方散户投资者。Robinhood 现寻求额外取证 NSCC、其他实施类似交易限制的经纪商以及部分受影响股票的发行人。

关键要点

Robinhood 寻求额外取证的 14 名第三方包括：

• NSCC：即 National Securities Clearing Corporation，其发布的保证金要求导致 Robinhood 实施了受质疑的交易限制。
• 七家经纪商：Apex、Axos、Interactive Brokers、TradeStation、E*TRADE、TD/Charles Schwab 和 Merrill Edge，这些经纪商在相关时期实施了类似限制。
• 六只受影响股票的发行人：AMC、Bed, Bath & Beyond、BlackBerry、Express、GameStop 和 Nokia。

Robinhood 已同意原告取证 20 名 Robinhood 员工，但原告拒绝 Robinhood 进行超过一次额外取证。因此，Robinhood 请求法院批准其进行最多 14 次额外事实取证。

影响解读

Robinhood 认为，额外取证直接关系到本案的关键问题。首先，NSCC 处于本案核心，因其发布的抵押品要求导致 Robinhood 实施受质疑的交易限制。NSCC 可提供关于保证金要求原因、计算方式、2021 年 1 月保证金要求空前增加的原因，以及为何在 Robinhood 通知其交易限制后于 2021 年 1 月 28 日降低初始存款要求的证词。

其次，其他经纪商在相关时期也实施了类似限制，原告已通过送达文件及取证传票承认其相关性。这些经纪商限制交易的事实、原因及对客户的影响，均与原告关于 Robinhood 限制导致股价下跌的指控、Robinhood 的明知及损害赔偿相关。

第三，股票发行人预计将提供证词，证明股价极端波动与公司关于其基础业务的公告无关，这直接关系到损失因果关系和损害赔偿。

关键对比表格

未来展望

法院将决定是否批准 Robinhood 的额外取证动议。若获批准，Robinhood 将能够取证 NSCC、其他经纪商及股票发行人，以支持其抗辩。原告方则可能继续反对额外取证，认为 Robinhood 已使用其取证配额。此动议的结果可能影响案件证据开示进程及最终审理。

编辑总结

Robinhood 在逼空诉讼中积极寻求额外取证，旨在证明其交易限制是应对极端市场波动和保证金要求的必要措施，而非市场操纵。本案涉及 NSCC、多家经纪商及股票发行人，其证词可能对损失因果关系和损害赔偿等关键问题产生重要影响。后续进展值得关注。