德意志银行与瑞信寻求最终敲定LIBOR操纵案和解
针对多家全球大型银行的LIBOR操纵诉讼中，原告已向纽约南区法院提交信函，通报与德意志银行和瑞士信贷的和解谈判取得实质性进展。原告表示已与德意志银行、DB Group Services (UK) Ltd、瑞士信贷集团及瑞士信贷AG签署了具有约束力的和解条款清单，正努力最终确定和解协议。此前，原告已与摩根大通达成初步批…
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法院命令 Virgil Sigma 基金创始人支付近 4000 万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 的最终判决。纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 于 2022 年 3 月 1 日签署命令，要求 Qin 支付非法所得 3…
ASIC禁止Spaceship Capital前CEO Paul Bennetts提供金融服务六年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Spaceship Capital Limited前董事兼CEO Paul Kevin Bennetts提供金融服务六年。调查发现，Bennetts在2018年10月要求合规官员代其完成澳大利…
ASIC 警告公众：使用 SMSF 投资加密资产存在风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）注意到，推荐澳大利亚人将零售和行业养老金基金转为自管养老金基金（SMSF）的营销有所增加。ASIC 提醒养老金基金成员，在同意将养老金从受监管基金转入 SMSF 之前，最好寻求持牌财务顾问的建议。监管机…
GMO Internet 与 Klaytn Foundation 合作探索区块链业务协同
日本互联网集团 GMO Internet Group 于2022年1月12日宣布与新加坡非营利组织 Klaytn Foundation 建立合作伙伴关系，旨在探索基于 Klaytn 区块链的业务协同效应。Klaytn 是由韩国 Kakao…
英国财政部委员会敦促FCA尽快结束Woodford调查
英国财政部委员会近日公布了与金融行为监管局（FCA）就LF Woodford股票收益基金暂停事件调查的最新通信。FCA表示调查仍是优先事项，已发出超过45项信息要求，关键证据已收集完毕，目前正在完成法律分析，以决定是否采取监管行动。财政部…
CFTC 寻求以替代方式向 Tradewale 负责人送达诉讼文书
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 Tradewale 及其负责人 Valdas Dapkus 约三个月后，于 2021 年 12 月 28 日向法院提交动议，寻求通过电子邮件或公告方式向 Dapkus 送达诉讼文书。CFTC 称已…
盈透证券升级客户端门户，新增投资组合管理功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近期对其客户端门户（Client Portal）进行了功能升级，旨在优化交易者的投资组合管理体验。此次更新包括增强的搜索栏，可提供合约的深度信息；新增共同基金筛选器，方便用户按…
IG Group承诺2022至2025年每年捐赠税后利润1%用于慈善
电子交易巨头IG Group（LON:IGG）今日宣布，2022年至2025年期间，每年将把上一财年税后利润的1%捐赠给慈善事业。该承诺通过董事会批准的付款形式注入IG的慈善基金“Brighter Future Fund”，并包含员工志愿…
德意志交易所旗下Clearstream推出基金分销商可持续发展新服务
德意志交易所旗下交易后服务提供商Clearstream今日宣布，与Clarity AI合作推出面向基金分销商的可持续发展服务。Clearstream基金中心的分销商客户可通过Fund Compass应用获取投资基金可持续发展特征的详细洞察…
SEC任命Poloniex公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月22日发布命令，任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金的管理员。该基金源于SEC对Poloniex的执法行动，涉及未注册交易所违规，Po…
ASIC 取消 Future Asset Management International 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Future Asset Management International Ltd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。取消原因是该公司已进入清算程序。F…
Monex Asset Management 管理资产规模突破500亿日元
Monex Group 旗下子公司 Monex Asset Management 于2021年10月27日宣布，其全权委托投资管理服务“ON COMPASS/ON COMPASS+”、Monex Activist Fund 以及私募投资信…
Augmentum Fintech 向数字银行 Zopa 追加投资 1000 万英镑
Augmentum Fintech plc (LON:AUGM) 于2021年10月19日宣布，向数字银行 Zopa 追加投资 1000 万英镑，作为 Zopa 最新一轮融资的一部分。该轮融资总额 2.2 亿英镑，由 SoftBank V…
FINMA批准瑞士首只加密基金，仅限合格投资者
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）于2021年9月29日宣布，已批准首只依据瑞士法律设立的加密基金。该基金名为“Crypto Market Index Fund”，属于“其他另类投资基金”类别，仅面向合格投资者，主要投资于加密资产。FI…
SEC批准Robinhood 6500万美元罚款分配计划
美国证券交易委员会（SEC）已批准对Robinhood 6500万美元民事罚款的分配计划，该罚款源于Robinhood未充分披露订单流付款及违反最佳执行义务。尽管公众评论普遍批评罚款金额过低，SEC仍决定按原计划向受损客户分配资金
Poloniex 因未注册交易所与 SEC 达成和解，将支付超 1000 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex LLC 同意支付超过 1000 万美元，以和解其运营未注册在线数字资产交易所的指控。SEC 认定，2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，Poloniex 运营的交易平台为美…
Hargreaves Lansdown首席财务官Philip Johnson因个人原因卸任
英国直接面向投资者的投资与在线交易公司Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 今日宣布董事会变动。首席财务官Philip Johnson因个人原因向董事会提出卸任，董事会将启动寻找继任者的程序。Johnson将与…
Atom Finance获软银领投2800万美元B轮融资
提供机构级投资资源的消费软件平台Atom Finance于2021年6月23日宣布完成2800万美元B轮融资，由软银拉丁美洲基金领投，现有投资者General Catalyst和Base Partners参投。此前，该公司刚与巴西数字银行…
SEC 仍未就 Unikrn 610万美元罚款的分配方案作出决定
美国证券交易委员会（SEC）对 Unikrn 公司 610 万美元罚款的分配计划至今仍未出台。在罚款实施约九个月后，SEC 执法部门于 2021 年 6 月 17 日获得额外时间，可推迟至 2022 年 3 月 31 日提交分配方案。Un…