前高盛分析师 Mohammed Zina 内幕交易及欺诈罪名成立
英国金融行为监管局（FCA）对前高盛分析师 Mohammed Zina 提起的内幕交易和欺诈诉讼，在 Southwark Crown Court 经过12周审判后，于2024年2月15日裁定其六项内幕交易和三项欺诈罪名成立。Zina 在2016年至2017年间利用职务获取的内幕信息交易六只股票，获利约14万英镑，并欺…
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FCA 2023年叫停超1万条误导性金融广告，加密货币推广成重点
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共干预并撤回或修改了超过1万条金融广告及推广信息，同比增长17%。同时，FCA发布了2285条消费者警示，较2022年的1800条有所增加。自2023年10月8日获得新权力后，FCA重点打击非法加密…
FCA禁止LCF前董事并罚款3.18万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对London Capital & Finance plc（LCF）前董事Floris Jakobus Huisamen处以31,800英镑罚款，并禁止其从事金融服务工作。Huisamen负责LCF的合规事务…
FCA警告Coinbase克隆公司Coinbaseie
英国金融行为监管局（FCA）近日发布警告，称一家名为Coinbaseie的未授权实体正在滥用加密货币公司Coinbase的名称和详细信息进行诈骗。FCA指出，此类克隆公司复制授权公司的名称、地址、标志等细节，以诱骗投资者。与克隆公司交易将…
GCEX 携手 Crossover Markets 的 CrossX ECN 拓展现货加密货币流动性
受监管的数字经纪商 GCEX 宣布与数字资产技术公司 Crossover Markets Group, Inc. 建立合作伙伴关系。通过此合作，GCEX 的客户将能够访问 Crossover 的仅执行加密货币电子通信网络（ECN）——Cr…
FCA更新LFS债务和解计划：法院批准，投资者将获赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Link Fund Solutions（LFS）的债务和解计划发布最新进展。法院已批准该计划，LFS预计将尽快向计划债权人支付赔偿。投资者此前以压倒性多数投票支持该计划，少数反对者的主张经法官全面考虑后未被采…
FCA取消KBFS Financial监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年2月9日取消了KBFS Financial Limited的Part 4A许可。该公司自2019年7月1日获得授权，但FCA认为其未从事任何受监管活动，因此决定撤销许可。此举意味着KBFS Fina…
FCA 2023年发布2286条诈骗警告，同比增长21%
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共发布2286条可能诈骗的警告，较2022年的1882条增长21%。这些警告提醒消费者，FCA警告名单上的公司和个人未经FCA授权运营。FCA战略将投资欺诈和授权推送支付（APP）欺诈列为两大优先事…
独家：Moh Issapoor 退出 ICM Capital 董事会
长期担任 ICM.com 高管的 Moh Issapoor 已退出集团旗下伦敦公司 ICM Capital Limited 的董事会。Issapoor 自2014年加入 ICM，担任运营经理十年，并于2018年成为 ICM Capital…
新西兰FMA警告：诈骗者冒充英国FCA实施资金追回骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）近日发布警告，称有不法分子冒充英国金融行为监管局（FCA）的名义，针对新西兰居民实施所谓的“资金追回”诈骗。诈骗者通过电子邮件联系受害者，声称可协助追回此前被骗资金，但所用邮箱地址与FCA官方域名不符。FMA…
Fintel完成对Synaptic Software的收购
英国零售金融服务领域金融科技及支持服务提供商Fintel（LON:FNTL）已完成对财务顾问规划与研究软件独立提供商Synaptic Software的收购。该交易最初于2023年12月5日公布，净现金对价为350万英镑，需获得FCA批准…
FCA 警告固定收益、商品和货币市场存在虚假报价与虚假成交行为
英国金融行为监管局（FCA）持续发现固定收益、商品和货币等多个市场存在可能的虚假报价（flying）和虚假成交（printing）行为，涉及债券、掉期和期权等工具。这些行为制造了金融工具流动性和/或价格的虚假印象，可能导致客户和其他市场参…
IG Group 任命 Breon Corcoran 为首席执行官，获 FCA 批准
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 于2024年1月29日确认，Breon Corcoran 已正式出任公司首席执行官。该任命于2023年12月首次公布，现已获得英国金融行为监管局（FCA）批准。…
FCA 公布新卖空制度关键要素，拟赋予紧急干预权力
英国政府发布了卖空监管改革草案及政策说明，初步勾勒了新制度框架。该草案赋予英国金融行为监管局（FCA）广泛的规则制定权，包括在特殊情况下限制卖空或要求提供额外信息，以维护金融稳定和市场信心。FCA 表示，行使这些新权力需经过公众咨询。草案…
FCA对Guy Flintham提起刑事诉讼，涉嫌欺诈投资计划
英国金融行为监管局（FCA）已对Guy Flintham提起刑事诉讼，指控其通过虚假陈述实施欺诈，并在未获授权的情况下从事受监管活动。FCA称，2016年1月至2021年11月期间，Flintham向约240名投资者作出虚假陈述，诱使投资…
FCA取消Fox Global Trading的小型支付机构注册
英国金融行为监管局（FCA）已取消Fox Global Trading Limited的小型支付机构（SPI）注册。该公司自2019年起一直处于休眠状态，未进行任何支付交易或其他业务。FCA依据《2017年支付服务条例》行使权力，因公司未…
ThinkMarkets 遭法院命令退还客户资金 428 万美元
伦敦/澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ThinkMarkets 被英格兰和威尔士商业与财产法院伦敦巡回商事法庭颁布临时强制性禁令，要求其在 2024 年 1 月 15 日下午 4:30 前将 4,280,818.88 美元转入英国客户资…
Kraken任命Lana Sinelnikova为英国首席合规官
加密货币交易所Kraken已任命驻伦敦高管Lana Sinelnikova为其英国实体首席合规官，她还将担任Kraken UK的SMF 16职务。Sinelnikova于2022年底加入Kraken担任合规与风险主管，此前曾在Revolu…
FCA警告公众警惕Finalto克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家滥用Finalto信息的欺诈实体发出警告。该克隆公司名为Finaltos，谎称与受FCA授权的Finalto Financial Services Limited有关联，试图诱骗公众。FCA提醒，与克…
FXOpen 2022年营收持平于64.5万英镑，亏损收窄至29.8万英镑
FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商FXOpen Ltd在2022年录得净亏损297,934英镑，较2021年的456,913英镑亏损有所收窄。同期营收基本持平，为645,643英镑，2021年为611,705英镑。客户资金持有量亦保持稳…