FCA对Richard Faithfull发出没收令，涉洗钱犯罪
英国金融行为监管局（FCA）确认，2023年7月28日，南华克刑事法院对Richard Faithfull发出没收令，金额为562,636英镑。Faithfull于2021年9月被定罪，是一个跨国犯罪集团成员，该集团为至少七起专业运作的海外投资欺诈洗钱。法院认定其犯罪收益为4,130,936英镑，没收令金额基于其可用…
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CAB Payments Holdings 拟在伦敦证交所主板IPO上市
CAB Payments Holdings Limited 于2023年6月8日宣布，拟发布注册文件并可能进行首次公开募股（IPO）。若推进，其普通股将申请在 FCA 官方名单的优质上市板块上市，并在伦敦证券交易所主板交易。公司总部位于伦…
投资诈骗犯 Michael Nascimento 因未付没收令被加判近四年监禁
英国金融行为监管局（FCA）确认，Michael Nascimento 因未支付针对其的没收令，被额外判处近四年监禁。Nascimento 曾在2018年因参与一起280万英镑的投资诈骗案被判11年监禁，该诈骗通过锅炉房公司诱骗投资者购买…
FCA 起诉二元期权诈骗案 Bespoke Markets Group 五名涉案人
英国金融行为监管局（FCA）宣布对五名参与欺诈性二元期权计划的个人采取法律行动。涉案公司 Bespoke Markets Group 被指控在 2016 年 6 月至 2020 年 1 月期间诈骗英国投资者 120 万英镑，资金被用于个人…
CMC Markets 任命 Susanne Chishti 为员工参与非执行董事
CMC Markets Plc（LON:CMCX）宣布，经提名委员会推荐及董事会批准，Susanne Chishti 被任命为 designated 非执行董事，负责员工参与事务，即刻生效。Chishti 于2022年6月加入董事会，现任…
FCA呼吁Richard Faithfull受害者于9月12日前联系，以参与没收听证会索赔
英国金融行为监管局（FCA）呼吁Richard Faithfull的受害者在2022年9月12日前联系该机构，以确保他们能够参与任何赔偿索赔。Richard Faithfull因参与跨国犯罪集团洗钱于2021年9月9日被定罪，涉及至少7起…
FCA 寻求内幕交易案重审，Bayes 与 Swann 面临指控
英国金融行为监管局（FCA）宣布将对 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的内幕交易案寻求重审。此前，南华克刑事法院为期八周的审判因陪审团无法达成裁决，于2022年5月25日解散陪审团。法院已确定重审日期为2023…
CMC Markets 任命 Susanne Chishti 为董事会非执行董事
CMC Markets Plc (LON:CMCX) 宣布任命 Susanne Chishti 为董事会非执行董事，自2022年6月1日起生效。Chishti 同时加入审计、提名、薪酬和风险委员会。她目前担任 FINTECH Circle…
FCA考虑是否重审Stuart Bayes与Jonathan Swann内幕交易案
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在南华克刑事法院对Stuart Bayes和Jonathan Swann的内幕交易指控审判中，陪审团未能达成裁决，已被解散。FCA将考虑是否寻求重审。两人被控在2016年5月2日至6月10日期间，利用RP…
FCA指控后，Stephen Allen对伪造罪认罪
2021年7月13日，Stephen Allen在Southwark Crown Court对英国金融行为监管局（FCA）提出的伪造罪指控表示认罪。该伪造行为涉及FCA对庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的诉讼后续，Allen伪造…
FCA 呼吁非法投资计划受害者挺身而出
英国金融行为监管局（FCA）在 largest 欺诈起诉案中，对六名非法投资计划涉案人员获得资产没收令，并判处总计超过28年监禁。法院还命令将没收金额作为赔偿支付给受害者。FCA 已联系大部分受害者，但仍有约20人未取得联系，现呼吁这些投…
FCA对Ian Hudson提起欺诈交易刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）在调查后对Ian James Hudson提起刑事诉讼，指控其未经授权从事受监管活动及欺诈交易。Hudson在2008年至2019年间通过Richmond Associates提供投资建议并接受存款，但未获FC…
英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易案，近日由南华克刑事法院作出没收令，要求Choucair支付总计3,893,964.82英镑，并承担403,552英镑诉讼费用。Choucair因2013-…