瑞信因报告缺陷与FINRA达成和解，支付37.5万美元罚款
瑞士信贷证券（美国）有限责任公司同意支付37.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其报告缺陷的指控。2010年1月至2021年6月期间，瑞信因编码错误向大型期权头寸报告（LOPR）误报了超过1万个场外交易（OTC）空头头寸的覆盖数量，共计1,672,222次违规。此外，瑞信未能建立合理的监督系统以确保…
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瑞信将证券化产品集团转让给Apollo牵头财团
瑞信宣布与Apollo Global Management牵头的投资者财团达成框架及排他性协议，拟转让其证券化产品集团（SPG）大部分资产及相关融资业务。此举是瑞信战略评估的关键部分，旨在降低风险加权资产和杠杆敞口，推动投行向咨询主导模式…
瑞信2022年第三季度净亏损40亿瑞士法郎
瑞信公布2022年第三季度净亏损40亿瑞士法郎，而去年同期为净利润4.34亿瑞士法郎。亏损主要受递延所得税资产减值37亿瑞士法郎影响。税前亏损3.42亿瑞士法郎，净收入同比下降30%，投行业务净收入下降58%。瑞信预计第四季度集团将录得净…
瑞信任命 Nita Patel 为首席合规官，11月1日生效
瑞信集团宣布任命 Nita Patel 为首席合规官，自2022年11月1日起生效。Patel 将加入执行董事会，直接向集团首席执行官 Ulrich Körner 汇报。她接替因家庭原因决定卸任的 Rafael Lopez Lorenzo…
瑞信与法国PNF达成和解，支付6,560万欧元利润返还
瑞信宣布与法国国家金融检察院（PNF）就历史跨境私人银行服务调查达成和解，将支付6,560万欧元利润返还及5,740万欧元额外罚款，并向法国政府支付1.15亿欧元损害赔偿。瑞信表示和解不构成对刑事责任的承认，并称这是积极解决诉讼和历史遗留…
欧洲银行业危机：谁将受损，谁将受益？
欧洲两大银行瑞士信贷和德意志银行近期股价大幅下跌，引发市场对欧洲银行业危机的担忧。瑞士信贷年内股价下跌56.28%，德意志银行下跌39.52%。瑞士信贷的CDS利差在10月3日创下历史新高，随后因债务回购计划有所缓解。分析师担心，类似20…
SEC 对 3.45 亿美元庞氏骗局案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得针对一起涉案金额高达 3.45 亿美元的庞氏骗局案的终审判决。该案于 2018 年 9 月提起，涉及 Kevin Merrill、Jay Ledford 及其控制的商业实体，他们被指控从全美超过 2…
瑞信与NJAG就RMBS案达成最终和解，支付4.95亿美元
瑞信集团宣布与新泽西州总检察长（NJAG）就住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务达成最终和解。瑞信将一次性支付4.95亿美元，全面了结与超过100亿美元RMBS相关的索赔。NJAG曾在2013年提起的诉讼中指控瑞信造成超过30亿美元损失。…
CFTC对11家金融机构处以7.1亿美元罚款，因未经批准的通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司提出指控并达成和解，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，以及未能尽职监督相关业务。这些机构被指控允许员工（包括高级管理人员）使用个人短信、…
德意志银行任命 Ruchir Sharma 为亚太区全球外汇联席主管
德意志银行于2022年9月15日宣布，任命 Ruchir Sharma 为亚太区全球外汇联席主管，常驻新加坡，即日生效。Sharma 拥有20年外汇及固定收益市场经验，此前在瑞信任亚太区外汇交易主管。这是继 Darren Boulos 在…
Trading 212 聘请 ADSS 高管 Darren Dale 担任合规主管
伦敦和保加利亚在线经纪商 Trading 212 已聘请 Darren Dale 担任集团首席合规官（CCO）。Dale 此前在 ADSS 担任合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）四年，并曾在 FXCM 和 City Credit Capi…
瑞信任命Dixit Joshi为首席财务官，Francesca McDonagh为集团首席运营官
瑞信集团今日宣布任命Dixit Joshi为首席财务官，Francesca McDonagh为集团首席运营官，两人均将加入执行董事会。Joshi将于2022年10月1日上任，接替决定卸任的David Mathers；McDonagh将于9…
TradingView 欢迎 BX Swiss 加入其数据家族
TradingView 与瑞士交易所 BX Swiss 达成合作，为其社区提供更多数据。BX Swiss 历史悠久，可追溯至19世纪，如今提供超过20,000种工具，包括来自28个国家的2,623只股票，并由法兴、瑞信等做市商提供流动性。…
独家：Simon Henry 离开 Capital.com，加入 Exinity 担任合规主管
资深外汇行业合规高管 Simon Henry 已加入 Exinity，担任合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）。他此前在 Capital.com 担任相同职务两年，并曾在多家伦敦在线交易公司任职。Exinity 由 Andrey Dashi…
瑞信任命 Ulrich Körner 为集团首席执行官
瑞士信贷集团于2022年7月27日宣布，任命 Ulrich Körner 为集团首席执行官，自2022年8月1日起生效。Körner 将接替辞职的 Thomas Gottstein。Gottstein 表示，基于个人和健康考量，在与董事会…
港交所任命Daniel Sonder为首席战略官，加速布局数据与新兴业务
香港交易所（HKEX）于2022年7月19日宣布任命Daniel Sonder为首席战略官兼市场数据业务主管。Sonder将领导集团战略职能，与管委会及高管团队紧密合作，推动港交所“未来市场”愿景。他此前担任巴西交易所B3首席财务官，拥有…
野村证券任命森田恭平为日本首席经济学家
野村控股旗下野村证券于2022年7月19日宣布，任命森田恭平（Kyohei Morita）为日本首席经济学家，自2022年8月1日起生效。森田恭平拥有超过28年的经济分析与预测经验，此前曾担任巴克莱和法国农业信贷银行的日本首席经济学家。现…
瑞信就瑞士法郎LIBOR诉讼接近达成1375万美元和解
针对瑞士信贷集团及瑞士信贷股份公司的瑞士法郎LIBOR诉讼原告，正寻求法院批准一项1375万美元的和解方案。该和解谈判自2021年8月开始，历时近一年，双方于2022年7月13日签署和解协议。和解类别涵盖2001年至2011年间交易瑞士法…
瑞信就瑞士联邦刑事法院200万瑞郎罚款决定提起上诉
瑞士联邦刑事法院因瑞信在2007年7月至2008年12月期间的历史组织缺陷，对其处以200万瑞士法郎罚款。瑞信集团表示已注意到该裁决，并指出调查追溯超过14年，将提起上诉。瑞信强调持续测试并强化反洗钱框架，以符合不断演变的监管标准，合规增…
桑坦德银行任命Héctor Grisi为新任CEO，接替José Antonio Álvarez
桑坦德银行董事会宣布，Héctor Blas Grisi Checa被提名为集团首席执行官，自2023年1月1日起生效，接替José Antonio Álvarez。Grisi目前担任桑坦德墨西哥CEO兼北美地区负责人，在任期间推动墨西哥…