CFTC 对高盛处以 550 万美元罚款，因记录保存违规及违反先前命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 8 月 29 日对高盛集团（Goldman Sachs & Co.）作出处罚，因其未能妥善记录和保留通话录音，违反了 CFTC 的记录保存规定，并违反了 2019 年一项命令中的停止令条款。高盛需支付 550 万美元民事罚款，并停止进一步违规行为
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野村将在东交所推出日本首批主动管理型ETF
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Cantor Fitzgerald因报告缺陷被FINRA罚款10万美元
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至8月期间，该公司发布的季度订单处理报告未能披露所需信息，且提供的信息不准确、不完整。尽管此前在2017年和…
Param收购捷克BNPL提供商Twisto，进军欧洲市场
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港交所任命Catherine Yien为董事总经理兼上市发行人监管主管
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Cboe因涉嫌违规对高盛处以12.5万美元罚款
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IG集团启动1亿英镑股票回购计划
领先在线经纪商IG集团（LON:IGG）在2023年7月20日启动2.5亿英镑股票回购计划后，于8月2日宣布与摩根士丹利国际公司签订非自主性指令，执行首期最高1亿英镑的回购。首期回购将于2023年8月2日开始，至2023年12月12日或之…
Zip任命Andy Stearns为高级副总裁兼商户业务负责人
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美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FI…
Hargreaves Lansdown 任命 Michael Morley 为集团董事会独立非执行董事
Hargreaves Lansdown plc 于2023年7月10日宣布，任命 Michael Morley 为集团董事会独立非执行董事，自2023年8月1日起生效。Morley 先生将同时加入董事会薪酬委员会和风险委员会。他拥有丰富的…
KKR将收购PayPal在欧洲发起的至多400亿欧元先买后付贷款
PayPal与KKR签署独家多年协议，KKR旗下私募信贷基金将购买PayPal在法国、德国、意大利、西班牙和英国发起的至多400亿欧元先买后付贷款应收账款。交易预计2023年下半年完成，PayPal预计初始产生约18亿美元收益，用于增加股…
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香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。调查发现，TSCL未能建立有效内部控制，高级管…
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