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FINRA对Wedbush Securities处以97.5万美元罚款,因其未能审查客户交易活动

FINRA对Wedbush Securities处以97.5万美元罚款,因其未能审查客户交易活动

Wedbush Securities Inc. 因未能对客户交易活动进行充分审查,与FINRA达成和解,同意支付97.5万美元罚款。2015年6月至2023年1月,该公司约90个电子交易客户执行了超过340万笔交易,涉及135亿股,但Wedbush未对这些交易进行潜在操纵行为(如分层、欺骗、洗售等)的监管审查。此外…

·监管合规

关键词:Wedbush Securities, APP, Cboe, BZX, EDGA, EDGX, Nasdaq, Phlx