CFTC对大宗商品贸易商Trafigura处以5500万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对Trafigura Trading LLC提起指控并达成和解，指控其违反《商品交易法》及CFTC相关法规，包括盗用重大非公开信息、操纵基准价格以及阻碍与CFTC的自愿沟通。Trafigura需支付5500万美元民事罚款并采取补救措施。CFTC表示，这是其首次指控公司干扰举报人沟通
CFTC 相关报道 Related Coverage
共 618 篇 · 第 12/31 页「CFTC」相关报道第12页，共 618 篇。
CFTC永久撤销Ted Brent Alexander的CTA和AP注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月13日发布意见和命令，永久撤销密西西比州杰克逊市的Ted Brent Alexander的注册资格。该行动基于Alexander在联邦刑事案件中承认共谋电信欺诈罪。Alexander自20…
CFTC 起诉 Three Bridges Trading Fund 涉嫌欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月6日对 Three Bridges Trading Fund, LLC 及其所有者 Donald Wray Rodgers 提起民事执法诉讼，指控其运营欺诈性商品池，挪用至少200万美元参…
IOSCO董事会选举Jean-Paul Servais连任主席
全球证券监管机构伞形组织IOSCO董事会宣布，Jean-Paul Servais连任主席，任期两年。Shigeru Ariizumi和Rostin Behnam亦连任副主席。Mohamed Farid Saleh连任增长与新兴市场委员会主…
TradingView移动应用新增AMP Futures经纪商
TradingView宣布将长期合作伙伴AMP Futures纳入其移动应用可交易经纪商列表。AMP Futures隶属于AMP Global，是一家总部位于美国的经纪商，专注于为高级用户尤其是期货交易者提供交易平台。其最低入金要求仅为1…
从概念到创新：独家专访iSAM Securities电子交易主管Barry Flanigan
iSAM Securities电子交易主管Barry Flanigan近日接受专访，回顾了公司从对冲基金到领先Prime-of-Prime经纪商的演变历程。他分享了公司如何从纯经纪模式转向做市，利用超低延迟技术为零售经纪商提供定制化流动性…
True Forex Funds 因财务 insolvency 永久关闭，成 MetaQuotes 打击自营交易公司首批受害者
自营交易公司 True Forex Funds 在经历 MetaQuotes 终止交易平台许可后，已正式通知客户和公众，因财务 insolvency 将永久关闭。该公司自去年6月起被美国 CFTC 列入 RED 名单，虽多次尝试重启业务…
Paxos 任命前 CFTC 主席 J. Christopher Giancarlo 为董事会成员
受监管的区块链和代币化基础设施平台 Paxos 于2024年5月14日宣布，已任命美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席 J. Christopher Giancarlo 加入其董事会。Giancarlo 是金融服务行业的知名人士和区块…
CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 ROFX 外汇欺诈案九名被告作出缺席判决，要求共同赔偿逾 5600 万美元并支付 1.69 亿美元民事罚款，总计约 2.25 亿美…
CFTC起诉Agridime及其创始人 涉1.61亿美元庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年5月10日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Agridime LLC及其联合创始人Joshua Link和Jed Wood运营庞氏骗局。CFTC称，2021年至2023年12月期间，被告通过虚…
CFTC 获法院命令对 The QYU Holdings 处以 1180 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对佛罗里达州迈阿密前居民 Darren Robinson 及其公司 The QYU Holdings Inc（QYUHI）处以重罚。命令由密歇根东区法院法官 Linda V. Parker…
CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对涉及欺诈性外汇计划 ROFX 的多家商业实体和个人处以重罚。2024年4月22日，佛罗里达南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署最终判决，要求九名被告共同承担 169,08…
RBC Dominion Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 3 万美元
RBC Dominion Securities Inc 同意支付 3 万美元罚款，以和解其涉嫌违反 Cboe 期货交易所规则的指控。监管文件显示，该公司在 2022 年 1 月持有 VX 期货合约报告头寸后，未按规定在次日上午 9 点前提…
Eshaq Nawabi 因外汇欺诈被判赔偿900万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，法院对 Eshaq M. Nawabi 及 Hyperion Consulting Inc. 作出同意令，要求其支付450万美元赔偿金和450万美元民事罚款。该欺诈计划涉及外汇交易，通过虚假承诺高额…
Coinbase Derivatives 推出比特币现金和莱特币期货合约
Coinbase Derivatives 成为首个受 CFTC 监管的交易所，提供保证金比特币现金和莱特币期货合约。这些合约于 4 月 1 日推出，目前表现良好，狗狗币期货将于本月晚些时候推出。合约将通过 Coinbase 的经纪和 FC…
CFTC对ANZ处以50万美元罚款，因监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）处以50万美元民事罚款，因其未能确保用于监控幌骗交易的工具有效运行，导致数千笔订单未被及时监控。CFTC认可ANZ的配合与补救，因此减少了罚款
CFTC起诉KuCoin非法经营数字资产衍生品交易所
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月26日宣布，已在纽约南区联邦法院对运营KuCoin交易所的Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Glo…
CFTC 获法院命令：外汇交易员 Joseph Carvajales 被罚 340 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院于 3 月 20 日对 Joseph Carvajales 作出同意令，要求其支付 240 万美元赔偿金和 100 万美元民事罚款，并实施永久交易和注册禁令。该命令解决了…
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。U.S. Bank 被罚600万…
CFTC 获法院命令对 Empires Consulting 处以超 6400 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院已对 Empires Consulting Corp. 作出同意令，要求其支付约 3218 万美元赔偿金及同等金额民事罚款，总计超过 6435 万美元。该公司以 Empir…