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盈透证券因反洗钱广泛失职被罚3800万美元,FINRA、SEC、CFTC联合出手

盈透证券因反洗钱广泛失职被罚3800万美元,FINRA、SEC、CFTC联合出手

美国金融监管机构FINRA、SEC和CFTC对在线经纪商盈透证券(Interactive Brokers)开出总额超过3800万美元的罚单,指其反洗钱(AML)计划存在“广泛失职”,且持续超过五年。其中FINRA罚款1500万美元,SEC和CFTC合计罚款1150万美元,CFTC还要求其退还70.6万美元。盈透证券既…

·监管合规

关键词:盈透证券, APP, Interactive, Brokers, IBKR, AML, LLC, FCM