Daniel Moran 正式出任 ASX 首席合规官

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，ASX Limited（澳大利亚证券交易所）于2022年12月19日发布公告，确认 Daniel Moran 正式担任 ASX Limited 首席合规官一职。此前，他自2022年10月起担任代理首席合规官。随着正式任命生效，Moran 已辞去 ASX 公司秘书职务，自2023年1月1日起生效。

ASX 同时确认，Johanna O’Rourke 和 Lucy Barnett 将继续担任公司秘书。其中，O’Rourke 仍为负责与 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC） 就上市规则事务进行沟通的联系人。

关键要点

• Daniel Moran 被正式任命为 ASX Limited 首席合规官，自2023年1月1日起生效。
• 他自2022年10月起担任代理首席合规官，现已转为永久职位。
• Moran 已辞去 ASX 公司秘书职务，自2023年1月1日起生效。
• Johanna O’Rourke 和 Lucy Barnett 继续担任公司秘书。
• O’Rourke 仍负责与 ASIC 就上市规则事务进行沟通。

职责范围

作为首席合规官，Daniel Moran 的职责包括：

• 批准新实体在 ASX 股票市场上市及新产品的报价；
• 监督和执行上市公司及投资产品发行人遵守 ASX 规则；
• 对违反 ASX 规则的参与者采取执法行动；
• 相关的指导与教育活动。

职业背景

Daniel Moran 于2010年加入 ASX。2017年10月，他被任命为集团总法律顾问兼公司秘书，负责 ASX 的法律、公司秘书及监管政策职能。此前，他曾担任副总法律顾问，在 ASX 各业务部门工作，尤其专注于公司职能、交易以及上市和发行人事务。

加入 ASX 之前，Moran 曾在悉尼和伦敦的 Herbert Smith Freehills 担任公司和交易律师，参与收购与处置、资本募集和重组，并就一系列公司法律、监管和治理问题提供咨询。

此外，Daniel Moran 还是 ASX Giving 的执行发起人，该员工网络小组支持员工捐赠、社区联系和志愿服务。

影响解读

此次人事确认有助于 ASX 在合规与监管职能方面保持连续性。Moran 自2022年10月起已代理该职务，对现有合规框架和优先事项较为熟悉。正式任命后，他将继续领导 ASX 的合规工作，包括上市审批、规则执行及参与者监管等核心领域。

同时，公司秘书职责的调整明确了 O’Rourke 和 Barnett 的持续角色，其中 O’Rourke 继续负责与 ASIC 的上市规则沟通，这有助于维持 ASX 与监管机构之间的稳定联络。

编辑总结

ASX 正式任命 Daniel Moran 为首席合规官，体现了其合规与监管职能的稳定过渡。Moran 在 ASX 拥有超过十年的工作经验，并自2022年10月起代理该职务，其正式上任将确保 ASX 在上市审批、规则执行及参与者监管等方面的合规工作持续推进。同时，公司秘书职责的明确安排也有助于 ASX 与 ASIC 等监管机构的沟通保持顺畅。