Trade Nation 获塞舌尔金融服务管理局牌照，拓展亚洲市场
伦敦在线经纪商 Trade Nation（前身为 Core Spreads）宣布获得塞舌尔金融服务管理局（FSA）颁发的新战略牌照。该牌照是继英国、澳大利亚、巴哈马和南非之后，集团获得的又一监管许可，旨在扩大全球覆盖范围，尤其为亚洲市场客户增长提供机会。公司表示，此举进一步巩固其监管地位，并重申对尊重与卓越核心价值观…
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Openmarkets 被罚 450 万澳元，ASIC 禁止前交易主管三年从业
澳大利亚市场纪律委员会（MDP）对 Openmarkets Australia Limited 处以 450 万澳元罚款，创下 MDP 最高罚单纪录。ASIC 调查发现该公司未能有效监控可疑交易，其客户在 2011 次交易中同时以相同价格…
ATFX收购乐天证券澳大利亚公司，拓展澳洲市场
领先在线差价合约经纪商ATFX宣布收购日本乐天证券旗下子公司Rakuten Securities Australia Pty Ltd（RSA），进一步巩固其在澳大利亚市场的地位并扩大全球版图。此次收购为ATFX带来成熟客户群和专业团队，客…
ASIC 延长对前 Magnolia Capital 董事 Mitchell Atkins 的法院旅行限制令
澳大利亚联邦法院已延长此前由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对 Mitchell Atkins 获得的临时旅行限制令。Atkins 是私人借贷公司 Magnolia Capital 的前董事，也是一名未解除破产的破产人。法院最初于2…
AFCA将审查针对USGFX的投诉，澳洲赔偿计划带来希望
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）宣布将开始审查针对已破产的Union Standard International Group（USGFX）等公司的投诉。此前，澳大利亚议会于2023年6月通过立法，建立了最后手段赔偿计划（CSLR），为…
Crypto.com 获得西班牙央行虚拟资产服务提供商注册
Crypto.com 今日宣布已获得西班牙央行颁发的虚拟资产服务提供商（VASP）注册。在对其反洗钱指令（AMLD）合规性及用户保护措施进行全面审查后，Crypto.com 成功取得该注册，从而可在西班牙提供一系列产品与服务。Crypto…
Morrison Securities 因违反市场诚信规则被罚33.3万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Morrison Securities Pty Ltd 已支付333,000澳元罚款，以遵守市场纪律小组（MDP）发出的违规通知。MDP认为该公司在2021年10月27日和11月2日共七次违反AS…
ASIC取消APBG Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消APBG Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权APBG Capital处理管理投资计划权益并向批发客户提供一般金融建议。ASIC取消牌照的原因是APBG Ca…
ASIC禁止前Madison Financial Group代表Stephen Vick从业五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止布里斯班财务顾问Stephen Garry Vick提供金融服务、从事任何涉及金融服务业务运营的职能以及控制此类实体，为期五年。Vick先生已向行政上诉法庭（AAT）申请复审ASIC的决定，并寻求…
ASIC暂停Lantern RE Ltd牌照至2024年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Lantern RE Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2024年5月29日。该牌照授权Lantern处理管理投资计划权益，并向批发和零售客户提供一般金融产品建议。暂停原因是Lanter…
ASIC对Mitrade Global发布DDO临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mitrade Global Pty Ltd发布临时停止令，禁止其向零售投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）及保证金外汇合约交易。ASIC担忧Mitrade未能采取合理步骤确保其分销行为符合目标…
澳大利亚更新版ePayments Code正式生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，更新后的ePayments Code于2023年6月2日正式生效。该准则涵盖ATM、EFTPOS、信用卡与借记卡交易、在线支付以及互联网和移动银行等电子支付领域，为消费者提供重要保护。ASIC专员…
Crypto.com 获新加坡金管局颁发主要支付机构牌照
Crypto.com 于2023年6月1日宣布，已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的主要支付机构（MPI）牌照，允许其在新加坡提供数字支付代币（DPT）服务。此前，该公司于2022年6月获得MAS的原则性批准。Crypto.com 首席…
ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将金融顾问的注册截止日期延长至 2023 年 10 月 1 日。此举旨在为议会审议《2023 年财政部法律修正案（第 1 号措施）法案》提供时间，同时让 ASIC 能够通过发布监管指南和举办网络研讨…
ASIC暂停Huntley Management Limited牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期12个月，自2023年3月21日起生效。暂停原因是HML未能为RNY Property Tru…
ASIC取消Centurion托管基金管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centurion Custodian Funds Management Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消决定自2023年1月18日起生效，但于2023年5月23日才公布。Centu…
ASIC禁止前Gleneagle Securities基金经理Gregory Tolpigin从事金融服务三年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前Gleneagle Securities基金经理兼授权代表Gregory Tolpigin提供金融服务三年，因其在2021年1月至8月期间进行了150次裸卖空交易，涉及金额超过700万澳元。AS…
Admirals重组：放弃爱沙尼亚投资公司牌照，合并控股实体
总部位于爱沙尼亚塔林的零售外汇及差价合约经纪商Admirals Group AS宣布集团重组计划，将合并控股实体Admiral Markets AS与Admirals Group AS，并撤回Admiral Markets AS在爱沙尼亚…
ASIC关切下，Saxo Capital Markets修改部分CFD目标市场认定
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年5月16日对Saxo Capital Markets（澳大利亚）有限公司发布了八项临时停止令，禁止其向零售客户发行部分差价合约（CFD），原因是这些产品的目标市场认定（TMD）存在缺陷。在S…
ASIC 取消 Capital Investment Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Capital Investment Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权其向批发客户提供证券和 managed investment schemes…