ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日

汇捷资讯监管合规关注「ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日」。文中涉及APP、AFS、ASIC、澳大利亚。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已决定将金融顾问必须注册的截止日期延长至 2023 年 10 月 1 日。这一决定是在《2023 年财政部法律修正案（第 1 号措施）法案》通过成为法律后，ASIC 将发布监管指南、举办网络研讨会并开放注册门户以开始接受注册申请之际做出的。

关键要点

• ASIC 将相关提供者（即向零售客户提供相关金融产品个人建议的金融顾问，包括分时度假顾问）的注册截止日期延长至 2023 年 10 月 1 日。
• 此次延期允许议会有时间审议法案中提出的改进措施。
• 延期还将使 ASIC 能够通过发布监管指南和举办网络研讨会，帮助金融咨询行业理解和遵守注册要求。
• 澳大利亚金融服务（AFS）持牌人将有时间理解注册要求，并向 ASIC 提交必要申请以注册其相关提供者。
• 注册要求是新的，与 AFS 持牌人在授权相关提供者后将其任命至金融顾问登记册的现有要求分开且额外。临时相关提供者不能注册。

影响解读

此次延期为金融咨询行业提供了更多时间来适应新的注册要求。ASIC 计划通过监管指南和网络研讨会提供协助，帮助 AFS 持牌人理解并完成注册流程。对于相关提供者而言，及时注册至关重要，因为未注册可能影响其提供个人建议的资格。临时相关提供者无法注册，这可能影响部分新入行顾问的执业安排。

关键对比

注：原文未提供原截止日期具体信息，仅说明延期。

未来展望

随着法案的通过，ASIC 将很快发布监管指南并开放注册门户。金融咨询行业应密切关注 ASIC 的后续公告，并利用网络研讨会等资源确保合规。AFS 持牌人需及时为相关提供者提交注册申请，以避免延误。

编辑总结

ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日，为行业提供了缓冲期。此举旨在平衡立法进程与行业准备，确保新注册要求顺利实施。相关各方应利用此窗口期完成合规准备。