SEC 命令向 Paragon Coin 受害者支付 167,665 美元
美国证券交易委员会（SEC）已下令向 Paragon Coin 的受害投资者支付 167,665.15 美元。该笔款项来自 2021 年 4 月设立的公平基金（Fair Fund）。SEC 此前于 2018 年对 Paragon 及其代币发行采取执法行动，认定其未经注册发行证券。此次支付标志着该案投资者赔偿进入实质性…
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LCG任命Dave Worsfold为CEO，并聘请多位高管
受FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商London Capital Group（LCG）已组建新的管理团队，由新任CEO Dave Worsfold领导。Dave Worsfold曾担任ADSS首席运营官，并在CMC Markets有十年…
ASIC取消National Advice Solutions的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了National Advice Solutions Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能高效、诚实和公平地提供金融服务。该公司采用“分层建议”策略，提供昂贵且模板化的建议，不适…
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。VIG自2003年3月20日起持有AFS牌照225867，授权其向批发客户处…
CME Group对Eagle Energy Brokers涉嫌违规处以4万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对Eagle Energy Brokers, LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，该公司在2021年12月和2022年2月期间提交的原油及精炼产品期货、期权和价差合约的大宗交易中，执行时间…
盈透证券推出PortfolioAnalyst Beta版，提供直观仪表盘
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）于2022年12月16日推出PortfolioAnalyst Beta版，新增直观仪表盘，无需下载PDF/CSV报告即可查看资产配置、归因、绩效和风险指标等数据。用户可并排查看…
Alpha FX Group 名称变更因公司注册处处理延迟尚未生效
Alpha FX Group plc (LON:AFX) 宣布已提交名称变更相关文件，但由于公司注册处处理延迟，变更尚未生效。公司将在文件处理完成后提供进一步更新。此前，2022年11月22日，将公司名称更改为 Alpha Group I…
Argo Blockchain 收到纳斯达克最低买价不足通知
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc 今日宣布，已收到纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门的书面通知，指出其美国存托股票（ADS）在纳斯达克全球精选市场的收盘买价连续30个交易日低于1.00美元，不符合纳斯达克规则…
Swissquote 升级金融门户，拓展欧洲与中东市场
瑞士领先在线交易公司 Swissquote 近期对其金融门户进行了升级，并积极拓展业务。公司于塞浦路斯设立 Swissquote Capital Markets，获得 CySEC 牌照，以扩大欧盟货币交易活动。同时，自2022年10月底起…
ICE全球网络扩展亚太业务，新增香港、上海和东京接入中心
洲际交易所（ICE）宣布扩展ICE全球网络在亚太地区的业务，在香港、上海和东京新增接入中心。此举基于对该地区的重大投资，使ICE的网络和管理服务达到与美国和欧洲其他全球金融中心同等的水平。ICE高管表示，亚太地区缺乏一站式全球市场接入和托…
ASIC禁止Trading Life Services及前董事Gabriel Yakob提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Trading Life Services Pty Ltd及其前董事Gabriel Yakob提供金融服务五年。ASIC发现，Yakob在2018至2022年担任AlphaThorn董事期间，参与…
ASIC就无牌金融服务起诉Finder Wallet，加密产品监管再收紧
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Finder Wallet Pty Ltd提起民事诉讼，指控其提供的加密资产产品Finder Earn涉嫌无牌提供金融服务、违反产品披露要求及设计分销义务。Finder Earn允许客户存入澳元并转…
Swissquote推出创新ESG投资功能，赋能客户按价值观投资
瑞士在线交易公司Swissquote（SWX:SQN）近日推出了一项创新的ESG投资功能。该功能在其交易平台上整合了股票的生态、环境及治理影响信息，允许客户查看ESG评分、设置投资组合筛选条件，并基于正面和负面影响力标准进行选择。Swis…
ASX回应CHESS替代计划监管要求，承诺维护现有系统
澳大利亚证券交易所（ASX）今日发布声明，回应澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）与澳大利亚储备银行（RBA）对其现有CHESS系统及替代计划提出的即时监管要求。ASIC要求ASX准备一份关于现有CHESS安排的特别报告，RBA则期望AS…
Euroclear 宣布收购私人基金金融科技公司 Goji
Euroclear 于2022年12月15日宣布收购总部位于伦敦的私人市场数字访问和技术解决方案提供商 Goji，交易尚待监管批准。私人市场资产目前估值9.8万亿美元，预计2025年将增长至14.4万亿美元，推动了对更高效解决方案的需求。…
LCH SwapClear 推出 DESTR 隔夜指数掉期清算，并扩展至 SWESTR
LCH SwapClear 宣布将清算资格扩展至瑞典克朗短期利率（SWESTR）隔夜指数掉期（OIS），并成为首家推出丹麦短期利率（DESTR）OIS 清算的中央对手方。SWESTR 是瑞典央行推荐的 STIBOR 替代利率，DESTR…
United Fintech 收购 Cobalt，加速金融科技整合
United Fintech 于2022年12月15日宣布100%收购 Cobalt，后者为外汇和数字资产市场提供关键风险和数据服务。此次收购是 United Fintech 自2020年成立以来的第五笔收购，使其团队迅速扩展至150人…
Rakuten France 携手 Mastercard 与 Marqeta 推出 Club R Pay 支付方案
Rakuten France 宣布推出全新集成支付解决方案 Club R Pay，成为首个在电商平台提供此类系统的企业。该方案面向 Club R 忠诚计划的 1200 万会员，覆盖 2000 多个网站，简化购买流程并额外提供 5% 折扣。…
FINRA对OFG Financial Services电子通信监管不力处以4.5万美元罚款
OFG Financial Services, Inc. 因电子通信监管缺陷与FINRA达成和解，同意支付4.5万美元罚款并接受谴责。2017年11月至2022年11月期间，该公司书面监管程序不合理，未明确邮件审查人员、频率、样本量及关键…
Global Brokerage 要求将 FXCM 与 CFTC、NFA 的和解协议排除在庭审之外
针对 Global Brokerage Inc.（前身为 FXCM Inc.）、Dror Niv 和 William Ahdout 的证券集体诉讼即将开庭。2022年12月14日，被告提交文件，要求禁止原告在庭审中引入 FXCM 此前与…