FINRA对Spartan Capital Securities提起投诉，指控其披露违规
美国金融业监管局（FINRA）执法部已对Spartan Capital Securities, LLC提起投诉，指控其在2015年至2020年期间未能提交或及时提交223份涉及72名注册代表的U4和U5表格修订，导致数百起可报告事件未披露，包括客户仲裁、投诉、破产及未清偿留置权和判决。该公司高管John D. Low…
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Wise联合创始人Taavet Hinrikus旗下OÜ Notorious拟出售1100万股A类股
Wise plc（LON:WISE）今日宣布，其联合创始人兼董事长Taavet Hinrikus的私人投资公司OÜ Notorious计划出售最多1100万股Wise A类普通股。此次出售股份约占Wise已发行A类股的1.1%。若全部出售…
Robinhood 任命 Peloton 营销高管 Dara Treseder 为董事会成员
在线券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）于2021年10月21日宣布，任命 Peloton 全球营销与传播高级副总裁 Dara Treseder 为董事会新成员，自2021年11月1日起生效。Treseder 在品牌建设和营…
StoneX因违反ICE规则被罚12,500美元
ICE Futures U.S. 对StoneX Limited作出纪律处罚，因其在2020年2月未经交易所批准转移客户账户头寸，违反交易所规则4.37(c)(ii)。StoneX主动报告违规行为，未造成客户损害，并同意支付12,500美…
Vantage FX 任命 Anton Tsoy 为哈萨克斯坦国家经理
澳大利亚零售外汇经纪商 Vantage FX 于2021年10月20日宣布，任命 Anton Tsoy 为哈萨克斯坦国家经理。Tsoy 将负责领导公司在该地区新型经纪业务的启动、开发与增长。他拥有10年经纪行业经验，将致力于在哈萨克斯坦建…
NAB任命James Spenceley为董事会非执行董事
澳大利亚国民银行（NAB）于2021年10月20日宣布，任命James Spenceley为董事会非执行董事，自2021年12月1日起生效。Spenceley是Vocus Communications的创始人兼前CEO，目前担任两家ASX…
BGC Partners董事长Howard Lutnick确诊非霍奇金淋巴瘤
BGC Partners, Inc. 董事长兼首席执行官 Howard W. Lutnick 近日通过视频向公司员工透露，自己被诊断出患有非霍奇金淋巴瘤。BGC 表示，Lutnick 所患的癌症类型高度可治疗，他和医生预计他将在四个月内康…
TraderEvolution移动应用新增期权交易与分析工具
交易技术提供商TraderEvolution宣布为其移动交易应用推出了一套全面的移动期权交易工具，专为活跃交易者设计。此次升级使移动应用套件提供功能齐全的期权链，包含隐含波动率、希腊字母等关键参数，以及内置标的资产价格图表的期权分析器。T…
伦敦证券交易所推出气候报告新指引，覆盖400余家发行人
伦敦证券交易所于2021年10月20日发布气候转型产品，成为首家基于联合国可持续证券交易所（SSE）气候披露模型指引（与TCFD建议一致）发布气候报告指引的交易所。该指引针对英国上市公司监管与政策环境定制，帮助公司将气候风险与机遇纳入运营…
野村投资Crypto Garage，并联合Komainu探索日本数字资产托管服务
野村控股已同意认购Crypto Garage的第三方配股。Crypto Garage是Digital Garage子公司，提供区块链金融服务，其SETTLENET平台面向加密资产企业。2021年6月，Crypto Garage根据日本《资…
盈透证券上线摩根大通Request for Payment服务，实现实时入金交易
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）于2021年10月20日宣布，正式上线摩根大通（J.P. Morgan）的Request for Payment服务。该服务基于清算所RTP网络，提供实时支付消息功能，使投资者…
汇查查：Global Investment Strategy UK 未能摆脱 SEC 诉讼
美国纽约南区地方法院法官 Alvin K. Hellerstein 于 2021 年 10 月 19 日签署命令，驳回了 Global Investment Strategy UK Ltd (GIS) 及其创始人 John William…
FCA调查：多数年轻投资者受竞争心理和社交媒体炒作驱动
英国金融行为监管局（FCA）2021年10月20日发布的一项针对年轻投资者的调查显示，在1000名18至40岁投资高风险产品（如外汇、差价合约、加密货币和二元期权）的受访者中，76%在投资时感到竞争压力，68%将其比作赌博。仅21%考虑持…
盛宝银行在TradingView新增520只欧亚上市股票CFD
哥本哈根零售外汇及差价合约经纪商盛宝银行（Saxo Bank）宣布，已在社交交易平台TradingView上新增520只可交易标的。盛宝客户现可通过TradingView交易外汇及超过3500只个股和个股差价合约，并享受强大的图表工具。新…
Eurex报告IBOR改革进展：EONIA交易成功转换为€STR
Eurex宣布其清算所在周末将价值3640亿欧元的EONIA遗留交易转换为新的无风险利率€STR，涉及约2700笔交易和59家清算会员及客户。转换中8.5个基点的利差通过周二上午的现金结算补偿。这标志着欧洲利率市场重大改革的关键一步，此前…
纳斯达克2021年Q3营收同比增长17%至8.38亿美元
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2021年10月20日发布第三季度财报，净营收达8.38亿美元，同比增长17%。增长主要得益于有机增长、收购与剥离的净影响以及有利汇率变动。解决方案部门营收增长19%，市场服务净营收增长14%。公…
SBI SECURITIES 扩大与 Broadridge 合作，迁移香港新加坡交易后业务至云端
日本领先在线券商 SBI SECURITIES 宣布扩大与 Broadridge Financial Solutions 的业务关系，将其香港和新加坡的交易后运营迁移至 Broadridge 亚洲云端 ASP 服务，并新增自动化对账单输出…
Tickmill 推出 MetaTrader 5，面向下一代交易者
多资产经纪商 Tickmill 于2021年10月20日宣布，在其交易平台阵容中新增 MetaTrader 5（MT5）。Tickmill 集团联合创始人 Ingmar Mattus 表示，此举源于市场对多资产交易和灵活平台解决方案的兴趣…
Cboe收购ErisX进军数字资产领域，计划以Cboe Digital运营
全球市场基础设施和可交易产品领先提供商Cboe Global Markets宣布已达成最终协议，收购Eris Digital Holdings, LLC（ErisX）。ErisX运营美国数字资产现货市场、受监管期货交易所和清算所。Cboe…
以色列与德国联合行动逮捕15名二元期权欺诈嫌疑人
以色列与德国执法机构联合开展行动，在以色列逮捕了15名涉嫌二元期权交易欺诈的嫌疑人。其中4人将被还押候审，并面临被引渡至德国受审的请求。嫌疑人通过设立呼叫中心，说服 mainly 德国公民投资股票差价合约、外汇和商品，但投资者资金并未用于…