ForexNPower总裁John Won因证券与电汇欺诈共谋被定罪
2021年11月9日，GNS Capital（以ForexNPower名义运营）总裁John Won在布鲁克林联邦法院被陪审团裁定五项罪名全部成立，包括证券欺诈、电汇欺诈和洗钱共谋。检方证明，2012年2月至2013年12月期间，Won与同案被告Tae Hung Kang等人合谋，主要针对纽约市韩裔美国人社区，虚假宣…
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Public.com 新增10种加密资产，拓展加密货币交易服务
在推出加密货币交易服务后不久，Public.com 宣布新增10种加密资产，包括 Aave、Algorand、Axie Infinity、Compound、Decentraland、Polygon、Shiba Inu、Solana、Uni…
SEC叫停American CryptoFed的Ducat与Locke代币注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月10日对American CryptoFed DAO LLC提起行政诉讼，暂停其两种数字代币的证券注册生效。SEC执法部门指控该公司提交的Form 10注册文件存在重大缺陷和误导性陈述，包括未…
CMC Markets CFO与副CEO根据激励计划购入公司股份
CMC Markets Plc (LON:CMCX) 今日披露，公司首席财务官 Euan William Marshall 与副首席执行官 David John Fineberg 于2021年11月5日根据英国股份激励计划，分别以每股27…
Fenics Market Data 升级外汇期权波动率服务，推出 FMD FXO 2.0
BGC Partners 旗下 Fenics Market Data 于2021年11月9日宣布推出外汇期权波动率服务的最新升级版本 FMD FXO 2.0。该版本结合机器学习与改进的分析方法，覆盖超过300个货币对和27个贵金属对，并基…
渣打集团内部审计主管Alison McFadyen与总法律顾问David Fein将退休
渣打集团宣布，内部审计主管Alison McFadyen和总法律顾问David Fein将于2022年退休。McFadyen将于2022年3月31日退休，Fein将于2021年底退休。两人将在2022年继续以顾问身份服务，McFadyen…
Nuvei 通过 Faster Payments 实现英国支付智能路由
支付技术提供商 Nuvei Corporation 宣布，通过整合英国 Faster Payments 以及欧洲 Instant 和 Regular SEPA，实现了英国和欧洲支付的智能路由。该方案支持多币种、多国家的即时支付，旨在优化接…
DTCC推出数字证券管理平台，拟2022年初上线
全球金融服务行业交易后市场基础设施提供商DTCC宣布推出新平台，旨在简化私募市场证券的发行、转让和服务。该平台名为数字证券管理（DSM），将在获得监管批准后，首次为私募市场提供行业级解决方案，提供共同的市场基础设施和标准。DSM初期将支持…
eToro 新增四种加密货币，平台总资产达 40 种
在线经纪商 eToro 于 2021 年 11 月 9 日宣布新增 $CHZ、$SUSHI、$QNT 和 $AXS 四种加密资产，使其平台加密货币总数达到 40 种。此次扩展延续了 eToro 在加密领域的积极布局，此前 10 月已新增…
TradingView 为直播主播推出多项新功能
自去年推出直播功能以来，TradingView 上的主播和创作者已累计播出超过10万小时的直播视频内容。如今，TradingView 为直播主播新增了多项功能，包括提升直播流畅度、默认启用推流软件、支持打赏、社交分享、个人数据分析、私密直…
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
CME因违规交易对交易员处以三年禁入及6万美元罚款
CME Group对交易员Nikita Kartashev违反COMEX规则的行为作出纪律处分。Kartashev在2020年2月至3月期间，通过预先安排白银期货期权交易，将雇主账户权益转移至个人账户。COMEX商业行为委员会认定其违规…
TMGM成为AFF铃木杯官方在线交易平台，加码东南亚市场
总部位于澳大利亚悉尼的在线差价合约经纪商TMGM宣布成为即将举行的AFF铃木杯官方在线交易平台。该赛事由东盟足球联合会（AFF）主办，将于2021年12月5日至2022年1月1日在新加坡举行。通过由AFF铃木杯独家商业合作伙伴SPORTF…
ASIC 警告企业：与金融网红合作可能带来监管风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员 Cathie Armour 近日警告企业，与金融网红（finfluencers）合作推广证券可能带来监管风险。ASIC 指出，多数金融网红未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，不受持牌人相关要求约…
Robinhood确认数据泄露，影响500万客户
在线交易平台Robinhood于2021年11月3日发生数据泄露事件，约500万客户的电子邮件地址被获取，另有约200万客户的全名泄露，约310名客户的其他个人信息（如姓名、出生日期和邮政编码）被暴露，其中约10名客户的更详细账户信息被泄…
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
前德意志银行交易员动议驳回CFTC幌骗指控
前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在未能与商品期货交易委员会（CFTC）达成和解后，于2021年11月8日向伊利诺伊北区法院提交动议，要求驳回CFTC对其提起的幌骗诉讼。两人主张，CFTC的指控大多基于2…
FINXFLO 聘请 IMF 前律师 Arul Ramiah 担任首席法务官
新加坡 DeFi/CeFi 流动性及协议聚合器 FINXFLO 宣布聘请 Arul Ramiah 为首席法务官。Ramiah 拥有超二十年科技与金融领域法律经验，曾作为国际货币基金组织（IMF）律师为全球 70 多家央行提供法律改革、金融…
Virtu在RFQ-hub推出CDS掉期期权工作流，Union Investment完成首笔全电子交易
Virtu Financial（NASDAQ:VIRT）宣布在其双边多资产多交易商报价平台RFQ-hub上推出CDS掉期期权工作流。德国Union Investment（管理资产4250亿欧元）于2021年上半年通过该平台成功完成首笔全电…
香港证监会禁止汇旺证券两名前代表重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止汇旺证券有限公司（Win Wong Securities Limited）两名前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）重投业界，禁业期分别为两年及16个月…