香港证监会禁止汇旺证券两名前代表重投业界
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）于2021年11月9日发布纪律处分，禁止汇旺证券有限公司（Win Wong Securities Limited）两名前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）重投业界，禁业期分别为两年及16个月。证监会调查发现，两人在任职期间违反《操守准则》，涉及未经客户事先书面授权进行全权委托交易、与客户共同交易未独立记录等违规行为。
关键要点
证监会针对马国豪的调查发现，在2011年3月至2017年1月期间，马国豪在三个客户账户中进行全权委托交易，但未取得客户的事先书面授权。证监会认为，马国豪未能以适当技能、谨慎和勤勉行事，亦未以客户最佳利益为先，其行为妨碍了汇旺证券对账户运作的监察与监督，使客户失去《操守准则》下的应有保障。
针对朱景业的调查发现，在2015年5月至2016年8月期间，朱景业与汇旺证券一名客户在该客户的账户中共同进行股票交易，但未将其个人交易单独记录并明确标识为汇旺证券雇员的交易。此外，在2011年11月至2016年10月期间，朱景业还允许汇旺证券另一名持牌代表，在未取得其另一名客户事先书面授权的情况下，在该客户账户中进行全权委托交易。证监会认为，朱景业的行为损害了雇主及客户利益，使汇旺证券无法监察雇员交易及发现异常，客户亦失去《操守准则》下的应有保障。
影响解读
证监会指出，马国豪及朱景业均犯有失当行为，其继续从事受规管活动的适当人选资格已受质疑。在决定制裁时，证监会考虑了多项因素，包括两人过往并无纪律处分记录。此次禁业处分体现了证监会对于持牌代表违反《操守准则》、损害客户及雇主利益行为的零容忍态度，亦提醒业界必须严格遵守客户授权及交易记录规定。
关键对比表格
| 项目 | 马国豪（Ma Kwok Ho） | 朱景业（Gee King Yip） |
|---|---|---|
| 禁业期 | 两年 | 16个月 |
| 违规行为 | 未经客户书面授权进行全权委托交易 | 与客户共同交易未独立记录；允许另一持牌代表未经授权进行全权委托交易 |
| 违规时间 | 2011年3月至2017年1月 | 2015年5月至2016年8月；2011年11月至2016年10月 |
| 违反准则 | 《操守准则》 | 《操守准则》 |
未来展望
此次纪律处分再次凸显香港证监会对于持牌机构及代表合规经营的高度重视。未来，证监会预计将继续加强执法，确保持牌人遵守《操守准则》，以维护市场公平及投资者信心。业界应引以为戒，完善内部监控及交易记录制度，避免类似违规行为。
编辑总结
汇旺证券两名前持牌代表因违反《操守准则》被证监会禁止重投业界，禁业期分别为两年及16个月。案件涉及未经客户授权进行全权委托交易、与客户共同交易未独立记录等行为，损害客户及雇主利益。证监会强调，持牌人必须严格遵守操守准则，否则将面临严厉制裁。
常见问题解答
问题：被禁止重投业界的人士是谁？
回答：被禁止重投业界的是汇旺证券有限公司前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）。
问题：两人的禁业期分别是多久？
回答：马国豪被禁止重投业界两年，朱景业被禁止重投业界16个月。
问题：马国豪的违规行为是什么？
回答：马国豪在2011年3月至2017年1月期间，未经客户事先书面授权，在三个客户账户中进行全权委托交易，违反《操守准则》。
问题：朱景业的违规行为是什么？
回答：朱景业在2015年5月至2016年8月期间与客户共同交易但未独立记录，并在2011年11月至2016年10月期间允许另一持牌代表未经客户书面授权进行全权委托交易。
问题：证监会作出处分时考虑了哪些因素？
回答：证监会考虑了多项因素，包括两人过往并无纪律处分记录。
关键词：香港证监会禁止汇旺证券, APP, Wong, Securities, Ma, Ho, King, Yip
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