ASIC 起诉 Odyssey Equity Finance 未提交年度财务报告
澳大利亚金融服务持牌机构 Odyssey Equity Finance Pty Ltd 因未提交年度财务报告，在 Dandenong 地方法院面临多项刑事指控。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该公司未按《公司法》要求提交 2020、2021 和 2022 财年的损益表、资产负债表及审计报告。每项违规的公司最高…
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APC Securities与Brava Capital因未提交财务报告遭ASIC刑事指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，对APC Securities和Brava Capital两家金融服务公司分别提起刑事诉讼，指控其未向ASIC提交2020至2022财年的财务账目和审计报告。两案已延期至2023年11月21日审…
ASIC 暂停 Celtic Equities Management 牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停金融服务提供商 Celtic Equities Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2023年10月19日起生效。ASIC 监管发现该公司未能履行…
ASIC修订可报告情况制度，部分违规不再自动上报
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年10月19日发布ASIC Corporations and Credit (Amendment) Instrument 2023/589，修订可报告情况制度。自2023年10月20日起，持牌…
ASIC对BBY前CEO提起欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对已倒闭的股票经纪公司BBY Limited前首席执行官Arunesh Narain Maharaj提起指控，指其协助、教唆、建议或促成另一名前员工通过欺骗手段从西太平洋银行旗下圣乔治银行不当地获取额外…
ASIC暂停Australasian Capital的AFS牌照一年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Australasian Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期一年，至2024年8月25日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务，且未能履行截至2021年6月30…
ASIC暂停Navigate Global Payments的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Navigate Global Payments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次暂停将持续至2023年10月18日，原因是该公司于2023年6月30日进入自愿管理程序。同日…
ASIC永久禁止Donald James Cuthbertson并取消Professional Wealth Management Services牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Donald James Cuthbertson提供任何金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体，并取消其公司Professional Wealth Management Service…
ASIC 延长外国金融服务提供商过渡期至2025年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年8月8日宣布，进一步延长针对外国金融服务提供商（FFSPs）的过渡性救济措施。原定于2024年3月31日到期的救济将延长12个月至2025年3月31日，同时推迟2020/199号基金的启动至…
澳大利亚CFD经纪商Probis破产，AFS牌照被ASIC暂停
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已暂停Probis Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，该公司于2023年7月17日进入自愿管理程序。Probis是一家总部位于悉尼的金融服…
ASIC警告将采取进一步行动打击市场不当行为，上半年民事罚款超1.09亿澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）警告市场参与者，未来几个月将继续采取强有力的针对性执法行动，以保护消费者和维护市场诚信。此前，ASIC的执法和监管更新显示，截至2023年6月30日的半年内，民事罚款超过1.091亿澳元，并取得了一系列…
ASIC对Shartru Wealth Management施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Shartru Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加了额外条件。此前ASIC针对性监管发现，Shartru未能充分监督其代表，且部分财务建议未符合最佳…
Moneta Markets 聘请 TopFX 高管 Juan Mora Daring 担任拉美地区经理
零售外汇及差价合约经纪商 Moneta Markets 已聘请常驻乌拉圭蒙得维的亚的高管 Juan Mora Daring 出任其新任拉美地区经理。Juan Mora Daring 此前在 TopFX 担任类似职务，并曾就职于 INFIN…
ASIC 取消 FTX Australia 金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 FTX Australia Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2023年7月14日起生效。取消条款包括在2024年7月12日前，FTX Australia 可提供与终止现有…
ASIC取消APBG Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消APBG Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权APBG Capital处理管理投资计划权益并向批发客户提供一般金融建议。ASIC取消牌照的原因是APBG Ca…
ASIC暂停Lantern RE Ltd牌照至2024年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Lantern RE Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2024年5月29日。该牌照授权Lantern处理管理投资计划权益，并向批发和零售客户提供一般金融产品建议。暂停原因是Lanter…
ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将金融顾问的注册截止日期延长至 2023 年 10 月 1 日。此举旨在为议会审议《2023 年财政部法律修正案（第 1 号措施）法案》提供时间，同时让 ASIC 能够通过发布监管指南和举办网络研讨…
前Global Merces高管Holly Grofski因刑事指控被定罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Global Merces Funds Management Ltd（已清算）前董事总经理Holly Marie Grofski因伪造文件及向审计师提供虚假信息被定罪。Grofski在布里斯班地区…
ASIC暂停Huntley Management Limited牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Huntley Management Limited（HML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期12个月，自2023年3月21日起生效。暂停原因是HML未能为RNY Property Tru…
ASIC取消Centurion托管基金管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centurion Custodian Funds Management Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消决定自2023年1月18日起生效，但于2023年5月23日才公布。Centu…