ASIC 行动致 Lanterne Fund Services 被罚 125 万澳元
澳大利亚联邦法院对批发牌照持有者 Lanterne Fund Services Pty Ltd 处以 125 万澳元罚款，因其在 2019 年 3 月至 2021 年 10 月期间未能遵守澳大利亚金融服务（AFS）牌照的六项一般义务。法院认定违规行为严重且系统性，Lanterne 的‘牌照出租’模式授权了超过 60…
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ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC 有权在持牌人停止金融服务业务时取消其 AFS 牌照。Men…
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。2024年3月13日，Salea Advisory 的 Sule Arnauto…
ASIC提醒财务顾问：注册义务已生效，未注册提供建议将违法
自2024年2月16日注册要求生效以来，大多数财务顾问（即相关提供者）已在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）完成注册，可合法向零售客户提供相关金融产品的个人建议。ASIC提醒AFS持牌人和相关提供者，注册义务是持续性的，必须确保理解何时…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，ASIC 曾于2023年11月17日至2024…
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该产品为债券，但法院驳…
ASIC申请法院清盘CFDs经纪商Prospero Markets
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请清盘零售场外衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd。此前，澳大利亚联邦警察的Operation Avarus-Nightwolf行动导致Prospero Marke…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债…
ASIC 取消 Valorton Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Valorton Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司自 2022 年 10 月 27 日获得牌照以来未提供任何金融服务。取消决定自 2024 年…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。此前，Brava Capital 通知 ASIC 其不…
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。截至2月6日上午9点，仍有757名（4.9%）个人相关…
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。ASIC 发现 Indie Advice 已有一段时间未提供金融服…
ASIC敦促AFS持牌人尽快注册财务顾问，截止日期延至2月16日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人注册其财务顾问。截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的财务顾问未注册。考虑到注册期与假期重叠，ASIC将注册截止日…
ASIC暂停Prospero Markets的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停Prospero Markets的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期从2023年12月20日至2024年2月28日。ASIC指出，Prospero Markets未能按时提交截至2023年6月…
ASIC接受EverBlu Capital承诺：申请取消AFS牌照，Blumenthal五年禁入金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受EverBlu Capital及其董事Adam Blumenthal的法院可执行承诺。Blumenthal承诺五年内不涉足金融服务，EverBlu将停止向新客户提供金融服务并在八周内申请取消其澳大…
ASIC 取消 Remi Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Remi Investment Services Pty Ltd（RIS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是 RIS 不再从事金融服务业务，该决定自 2023 年 11 月 27 日起…
ASIC暂停Suetonius Wealth Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停悉尼金融服务提供商Suetonius Wealth Management Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。暂停将持续至2024年2月28日，原因是该公司未能提交截至2021…
ASIC 暂停 JB Markets 的 AFS 牌照至2024年4月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2024年4月30日。这意味着 JB Markets 及其代表不得提供金融服务，除非是为了终止与客户的现有安排。暂…
ASIC暂停First City的AFS牌照，因未提交财报
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停First City Corporate Advisory Services Pty Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能提交年度财务报表和审计报告。暂停将持续至202…