ASIC 取消 Capital Investment Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Capital Investment Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照授权其向批发客户提供证券和 managed investment schemes 权益交易及金融产品建议。ASIC 因该公司已停止开展金融服务业务而取消牌照，并…
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ASIC 取消 Starfish Financial Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Starfish Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照原授权 Starfish 向批发客户提供管理投资计划权益的交易服务。ASIC 表示…
ASIC 取消 Binance Australia Derivatives 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年4月6日取消了 Oztures Trading Pty Ltd（以 Binance Australia Derivatives 名义运营）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次取消是基于…
ASIC暂停Cartesian Corporate Finance的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Cartesian Corporate Finance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年8月25日。该牌照授权Cartesian向批发客户提供证券和 Manage…
ASIC 暂停 Global Pacific Solutions Group 的 AFS 牌照三年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Global Pacific Solutions Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期三年。ASIC 发现，由于该公司唯一董事兼秘书 Douglas Cecil A…
ASIC 结束对 Gigi Investment 的 AFS 牌照暂停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，悉尼金融服务提供商 Gigi Investment Group Pty Ltd 在履行其义务后，其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的暂停已于2023年2月13日结束。此前，ASIC 于2022年11…
ASIC 取消 Capital Capital Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Capital Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照允许 Capital Capital 向批发客户提供管理投资计划权益的交易服务。ASIC 取消牌照的理由是…
ASIC 取消 Strathnaver Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年2月15日宣布，取消 Strathnaver Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号 520366）。该牌照自2020年6月10日起持有，取消原因是该公司已停…
ASIC取消Family Wealth Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消Family Wealth Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC表示，若个人或实体停止开展金融服务业务，其可取消AFS…
ASIC禁止Bradford AI董事Gregory Finerty提供金融服务四年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Bradford AI唯一董事Gregory William Finerty提供任何金融服务四年。ASIC调查发现，Finerty在未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的情况下开展金融服务业务…
ASIC取消National Advice Solutions的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了National Advice Solutions Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能高效、诚实和公平地提供金融服务。该公司采用“分层建议”策略，提供昂贵且模板化的建议，不适…
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。VIG自2003年3月20日起持有AFS牌照225867，授权其向批发客户处…
ASIC暂停Quantum Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Quantum Funds Management Limited（QFML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2023年10月15日。暂停原因是QFML未持有所需的职业赔偿保险。牌照暂停期间…
ASIC暂停Brenex Investments的AFS牌照至2023年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Brenex Investments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年5月15日。ASIC指出，Brenex未能配备经验丰富且合格的责任经理，且未实际开展金融服…
ASIC 暂停 FTX Australia 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已暂停 FTX Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFS 牌照 323193），暂停期至 2023 年 5 月 15 日。此前，该公司于 2022 年 11 月 11 日…
ASIC确认财务顾问注册要求推迟六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认，将财务顾问注册要求的实施时间推迟六个月。原定于2022年10月开放的注册门户将不会如期开放，财务顾问现在需要在2023年7月1日前完成注册。ASIC预计，澳大利亚金融服务（AFS）持牌人可在20…
ASIC 警告公众警惕加密骗局应用 appasiccoin.org
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日向投资者发出警告，指称一个名为 appasiccoin.org 的网站利用加密货币对澳大利亚民众实施诈骗。该网站运营商谎称其投资产品获得 ASIC 背书，且未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AS…
澳大利亚监管机构对Ultiqa获法院处罚令 罚款90万澳元
澳大利亚联邦法院已命令分时度假公司Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd（清算中）支付90万澳元罚款。此前法院于2022年5月裁定，Ultiqa的财务顾问建议消费者投资Ultiqa Lifestyle Scheme…
ASIC禁止Qsmart Securities董事三年内担任金融职务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Peter Geoffrey Gribble在三年内控制从事金融服务业务的实体，以及担任此类实体的高管。Gribble此前是AFS持牌人Qsmart Securities和Quantum Fu…
ASIC 取消 CMH Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 CMH Financial Group Pty Ltd（CMHFG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能维持与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交…