PRA对渣打银行处以4655万英镑罚款，创单一执法案件最高纪录
英国审慎监管局（PRA）对渣打银行（Standard Chartered Bank）处以4655万英镑罚款，原因是其未能以开放和合作的态度配合监管，并在与PRA定制流动性预期相关的监管报告治理和控制方面存在缺陷。这是PRA在仅由PRA执行的执法案件中开出的最高罚单。渣打银行同意解决此事，因此获得30%的罚款减免，否则…
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AJ Bell任命Evelyn Bourke为提名委员会成员
英国最大投资平台之一AJ Bell plc宣布，非执行董事Evelyn Bourke将被任命为提名委员会成员，任命自2022年年度股东大会结束时生效。同时，提名委员会现任成员Les Platts和Laura Carstensen将在202…
FCA对汇丰银行处以6394.68万英镑罚款，因反洗钱监控失效
英国金融行为监管局（FCA）宣布对汇丰银行（HSBC Bank plc）处以63,946,800英镑罚款，原因是其反洗钱（AML）交易监控系统在2010年3月31日至2018年3月31日的八年间存在严重缺陷。汇丰未对FCA的调查结果提出异…
亚马逊与巴克莱合作，英国客户可分期付款
亚马逊与巴克莱银行达成合作，自2021年12月17日起，英国客户在亚马逊购物时可使用巴克莱分期付款服务。该服务适用于100英镑及以上的订单，提供3至48个月的分期选项，年利率10.9%，无账户管理费、滞纳金等隐藏费用。客户通过在线申请，多…
FCA对GAM International Management处以910万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对GAM International Management Limited处以910万英镑罚款，并对Timothy Haywood罚款230,037英镑，原因是利益冲突及礼品与娱乐管理问题。双方同意解决所有…
FCA 拒绝 Finablr 取消溢价上市申请
英国金融行为监管局（FCA）已拒绝 Finablr plc 根据 LR 5.2.7R 规则提出的取消其溢价上市的申请。该规则允许在特定条件下无需股东投票即可取消上市，但 FCA 认为 Finablr 的申请不符合相关条件。Finablr…
英国FSCS向London Capital & Finance债券持有人赔付9100万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日更新了London Capital & Finance（LCF）事件的赔偿进展。FSCS已向符合政府赔偿计划的LCF债券持有人支付赔款三周，截至目前，已联系超过7750人，发放了超过1万张债券的支票，总…
FCA 就 Apache Log4j 漏洞发出警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月15日发布通知，提醒金融公司注意 Apache Log4j 2 库中的远程代码执行漏洞（CVE-2021-44228）。英国国家网络安全中心（NCSC）已发现针对该漏洞的扫描行为，并发布了指导…
英国广告监管机构裁定Coinbase广告误导消费者
英国广告标准局（ASA）于2021年12月15日发布裁决，针对加密货币交易平台Coinbase在Facebook上投放的一则付费广告提出四项指控，全部成立。该广告声称2010年投资5英镑比特币到2021年1月价值超过10万英镑，并暗示未来…
eToro UK 因加密货币广告遭英国ASA裁定违规
英国广告标准局（ASA）公布对在线经纪商 eToro UK 的裁定，认定其加密货币广告具有误导性且不负责任。ASA 调查了两项问题并均予以支持。该广告于2021年8月27日出现在 Yahoo Finance 网站，宣称“一键投资全球顶级加…
Meta、微软和Twitter承诺仅发布FCA批准的金融服务广告
Meta、微软和Twitter等科技巨头将实施新的广告准入流程，要求在英国提供金融服务的广告主必须获得英国金融行为监管局（FCA）的授权。此举旨在打击在线金融欺诈和诈骗广告，并与FCA合作推进。各公司实施时间表不同，谷歌、亚马逊等也鼓励其…
FSCS宣布16家金融公司违约，更多消费者可获赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年12月14日宣布，2021年10月和11月共有16家金融服务公司被列为违约。这一数字较8月和9月的12家有所增加，其中包括外汇和差价合约经纪商AFX Markets。FSCS表示，违约公司已停止…
Darwinex 种子配置计划增至 1.2 亿欧元，DarwinIA 挑战赛升级
受 FCA 监管的金融科技公司 Darwinex 宣布将其竞争性种子配置计划 DarwinIA Challenge 的规模从 9000 万欧元提升至 1.2 亿欧元，增幅达 35%。新格式引入成就奖和徽章等创新功能，旨在激励策略提供者。D…
NatWest因反洗钱失误被罚2.647亿英镑 创FCA刑事指控先例
英国国家威斯敏斯特银行（NatWest）因未能遵守反洗钱法规，被南华克刑事法院处以2.647亿英镑罚款。这是英国金融行为监管局（FCA）首次就洗钱失误提起刑事诉讼。案件涉及珠宝商Fowler Oldfield在2012至2016年间存入约…
FCA发布2021年底LIBOR过渡最终公告
英国金融行为监管局（FCA）在2021年底关键期限前发布了关于LIBOR过渡的最终公告。从2022年1月1日起，35个LIBOR设置中的24个将停止发布。对于继续发布的6个英镑和日元LIBOR设置，将转为基于无风险利率的合成LIBOR，并…
FCA 警告 Renaissance Advisory 不得再从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月9日向 Renaissance Advisory Ltd 发出监管通知，立即变更其 Part 4A 许可，移除“同意开展受监管活动”的权限。FCA 认为该公司不再满足适当性门槛条件，其行为显示…
英国CMA延长审查S&P Global收购IHS Markit交易
英国竞争与市场管理局（CMA）将额外时间考虑S&P Global Inc和IHS Markit Ltd提出的承诺。CMA原定2021年12月30日前决定是否接受承诺，但因承诺涉及向预先买家出售业务，决定无法按时完成，故根据法案第73A(4…
eToro Money 在英国正式上线，推出免费 VISA 借记卡
社交投资平台 eToro 于2021年12月9日宣布，其 eToro Money 服务正式面向英国用户推出。该服务与用户的 eToro 投资账户无缝连接，支持即时存取资金并统一管理加密资产与法币。eToro Club 会员可免费获得 VI…
ROFX.net交易骗局集体诉讼遇阻，ePayments等被告提出驳回动议
ROFX.net交易骗局受害者发起的集体诉讼遭遇被告方反击。2021年12月8日，被告ePayments Systems Ltd.、Andrei Fetin和Mikhail Rymanov提出驳回起诉动议，理由包括未能陈述索赔和缺乏属人管…
独家：Axicorp英国客户收入2021年增长46%至1720万英镑
澳大利亚零售外汇公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd（AFSPL）旗下受英国FCA监管的运营子公司Axicorp Limited在截至2021年6月30日的财年中，客户收入增长46%至1720万英镑，但…