TP ICAP 更新英国脱欧应对计划
交易商间经纪商 TP ICAP PLC 于2021年1月25日发布英国脱欧准备计划更新。此前法国监管机构 AMF 和 ACPR 声明，自2021年1月1日起欧盟法律不再适用于英国，英国实体无法通过位于英国的经纪商向欧洲经济区提供投资服务。TP ICAP 已在法国设立并注资新子公司 TP ICAP Europe S.A…
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CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月21日发布通函，提醒塞浦路斯投资公司（CIFs）注意西班牙证券市场国家委员会（CNMV）近期关于跨境营销投资服务（包括差价合约交易）的声明。该声明警告了其他欧盟国家投资公司的不当营销行为…
LSEG 收购 Refinitiv 预计于 2021 年 1 月 29 日完成
伦敦证券交易所集团（LSEG）于 2021 年 1 月 19 日确认，其以全股票方式收购 Refinitiv 的交易预计于 2021 年 1 月 29 日完成，并同时重新上市交易。该交易构成反向收购，LSEG 现有普通股将于 1 月 29…
ESMA警告脱欧后反向招揽的不当操作
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年1月13日发布声明，针对英国脱欧过渡期结束后部分公司利用反向招揽规避MiFID II要求的行为发出警告。ESMA指出，一些公司通过在业务条款中加入一般性条款或使用在线弹窗“我同意”框，试图将交易…
Alpha FX 因英国脱欧推迟在部分欧盟国家提供衍生品服务
Alpha FX Group PLC 因英国脱欧过渡期结束，在马耳他子公司正式运营前，将无法在部分欧盟成员国为衍生品客户提供服务。该公司表示，受影响客户数量有限，占集团收入不足1%，预计整体收入影响甚微。同时，Alpha FX 公布了强劲…
REGIS-TR UK在脱欧过渡期结束后开始报告服务
REGIS-TR S.A.的英国姊妹公司REGIS-TR UK LTD已在英国脱欧过渡期结束后正式启动报告服务。该公司于2019年3月11日在伦敦注册成立，受英国金融行为监管局（FCA）监管，旨在为英国客户提供不间断的UK EMIR报告服…
德国BaFin：英国脱欧过渡期结束，企业需为范式转变做好准备
德国联邦金融监管局（BaFin）就英国脱欧过渡期结束发布声明，提醒公民、企业和公共管理部门为范式转变做好准备。2020年12月31日过渡期结束后，英国将被视为第三国，总部位于英国的金融服务提供商将无法再使用欧洲护照在EEA提供跨境服务。B…
伦敦金属交易所将停止发布LMEprecious参考价格
伦敦金属交易所（LME）宣布计划自2021年1月22日起停止计算和发布LMEprecious参考价格。该价格基于LME黄金和白银期货合约的成交量加权平均价（VWAP）计算，每日发布三次。LME表示，由于运营成本高且市场采用率低，决定终止发…
ESMA 延长净空头头寸报告要求至 2021 年 3 月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于 2020 年 12 月 17 日宣布，将针对欧盟受监管市场股票净空头头寸的临时报告门槛要求延长至 2021 年 3 月 19 日。该措施要求持有净空头头寸达到、超过或低于已发行股本 0.1% 的投资者向…
FCA就英国投资公司新审慎制度IFPR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）已就英国投资公司审慎制度（IFPR）的拟议规则启动咨询。该制度计划于2022年1月推出，旨在简化和统一对约3200家FCA审慎监管投资公司的审慎要求。这是FCA将发布的三份咨询文件中的第一份，最终规则将于明年内…
MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。该协议涉及对塞浦路斯投资公司（CIFs）潜在违反相关立法的行为进行调查，属于CyS…
LSE提醒EEA ETF发行商：英国脱欧过渡期结束前需采取行动
伦敦证券交易所（LSE）于2020年12月10日发布通知，提醒欧洲经济区（EEA）ETF发行商在英国脱欧过渡期结束前需采取必要行动。发行商需在2020年12月30日前通知英国金融行为监管局（FCA）其希望使用临时许可制度（TPR），否则其…
CFTC主席Heath Tarbert将于2021年初卸任
美国衍生品市场监管机构CFTC宣布，其主席Heath Tarbert将于2021年初卸任。Tarbert于2019年7月15日上任，任期原定于2024年4月13日结束。他在任内推动了多项重要举措，包括与欧盟和英国达成监管协议、宣布以太坊为…
FCA敦促企业尽快提交通行证申请
英国金融行为监管局（FCA）发布最新一期《一级市场公告》，重点涉及英国脱欧后的通行证安排。FCA强调，过渡期结束后将无法再向欧洲经济区（EEA）国家通行招股说明书，且由于过渡期结束恰逢假期，加上年底前申请量可能激增，企业应尽早与相关欧盟国…
FCA呼吁企业在处理客户数据时保持负责任
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月18日发布声明，呼吁企业在处理客户数据时保持负责任。FCA指出，当前经济环境正改变许多企业的运营方式，可能导致部分企业退出市场或与其他公司合并。在此过程中，企业必须确保合法处理和转移客户数据。…
施罗德称已为英国脱欧后未来做好充分准备
施罗德（Schroders）今日发布过渡期结束后的服务更新，表示无论英国最终是否与欧盟达成贸易协议，公司均已为脱欧做好充分准备。施罗德在欧洲大陆拥有超过850名员工和15个办事处，并已在卢森堡获得额外的投资管理许可，以确保能继续为所有欧盟…
Revolut Trading Limited 自2021年1月起停止在EEA护照通行服务
Revolut 已通知客户有关英国脱欧带来的运营变化。自2021年1月1日起，Revolut Trading Limited (RTL) 将不再作为其英国主公司的指定代表在EEA范围内护照通行服务。客户需在2020年12月31日前决定是否…
CySEC要求受监管公司报告与“黄金护照”持有者的关系
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，要求受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），立即审查过去五年内是否与通过塞浦路斯投资计划（CIP）获得公民身份的客户或其受益所有人存在业务关系，并于2020年11月30日前将调查结果报告…
爱尔兰央行发布MiFID II最佳执行专题检查结果，指出行业普遍存在合规缺陷
爱尔兰央行（Central Bank of Ireland）于2020年11月10日向多家投资公司发送“致CEO信”，通报了近期对MiFID II最佳执行要求合规情况的专题检查结果。检查发现，部分公司的最佳执行框架尚不成熟，存在监督监控不…
ESMA建议投资公司避免使用人为低成本误导客户
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了其关于《金融工具市场指令与法规》（MiFID II/MiFIR）下投资者保护主题实施的问答，新增三则关于产品治理的问答，旨在指导金融工具发行公司确保目标客户能够通过评估所有相关成本与收益，获取并选择最…