CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求

汇捷资讯监管合规关注「CySEC 敦促差价合约经纪商关注西班牙营销要求」。文中涉及APP、CIFs、CySEC、CNMV。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年1月21日发布通函，提醒塞浦路斯投资公司（CIFs）注意西班牙证券市场国家委员会（CNMV）近期发布的一份公开声明。该声明针对其他欧盟国家投资公司在跨境营销投资服务（包括差价合约交易）时存在的某些不良行为提出了警告，并包含了一系列合规指南。

关键要点

CNMV 的公开声明特别指出了部分经纪商常见的不当做法，包括但不限于：

• 使用激进的营销手段；
• 利用未经授权的第三方（如附属机构、呼叫中心等）开展投资公司的营销活动和/或客户获取；
• 使用西班牙语通用网站来营销第三国公司在欧盟内的活动。

该声明还提及了利用集团内第三国实体进行营销的情况，并为在西班牙运营的金融中介机构（尤其是专门营销差价合约或其他复杂产品的机构）制定了具体要求，以确保对零售投资者的适当保护。

影响解读

CySEC 期望所有在西班牙提供投资服务的 CIFs 在必要时紧急采取适当行动和措施，遵守 CNMV 公开声明的内容及其中的相关要求。CySEC 强调，CNMV 公开声明的内容将构成其监管评估的一部分。

此举意味着在西班牙运营的塞浦路斯投资公司将面临更严格的监管审查，需要调整其营销策略和第三方合作模式，以符合西班牙监管机构的要求。

关键对比

西班牙金融市场的外资与本土机构对比：

CNMV 尤其关注主要位于塞浦路斯的差价合约经纪商，认为其策略和做法过于激进。

未来展望

CNMV 此前已表示将密切关注在西班牙境内实体或虚拟运营的外国经纪商的具体公司及整体做法，并正在考虑采取具体行动，可能包括禁止大量外国经纪商。此次 CySEC 的通函进一步强化了跨境监管合作的趋势，未来在西班牙运营的 CIFs 需持续关注监管动态，确保合规。

编辑总结

CySEC 此次通函是对 CNMV 公开声明的响应，凸显了欧盟范围内对差价合约等复杂产品营销行为的监管趋严。在西班牙提供服务的塞浦路斯投资公司应尽快审查其营销实践，避免使用激进手段和未经授权的第三方，并确保遵守当地要求，以降低监管风险。