纳斯达克Phlx对野村证券处以27.5万美元罚款，指其记录保存与监管违规
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，纳斯达克Phlx LLC（Nasdaq Phlx LLC）与野村证券国际公司（Nomura Securities International, Inc.）达成和解，野村同意支付罚款以了结对其涉嫌违反交易所规则的指控。该和解涉及野村在订单记录保存和监管方面的多项违规行为。
关键要点
- 2019年4月至2022年10月，野村未能准确记录约11,328笔手动期权订单的接收、传递或执行时间，以及订单路由的正确交易所。
- 上述行为违反了《证券交易法》第17(a)条、规则17a-3，以及Phlx规则760（2020年2月3日前）和Phlx规则Options 6E第1节（2020年2月3日及之后）。
- 2019年1月至2024年8月，野村未能建立、维护和执行合理的监管系统与程序，包括书面监管程序，以确保遵守联邦证券法律和Phlx规则的记录保存义务。
- 野村的监管系统未能合理识别、升级和纠正手动期权订单备忘录中的时间戳及执行交易所信息不准确问题。
- 野村同意接受谴责并支付27.5万美元罚款，其中8.6万美元支付给纳斯达克Phlx，余额支付给Cboe交易所、NYSE American和NYSE Arca。
影响解读
此次和解凸显了监管机构对订单记录准确性和监管系统有效性的持续关注。野村作为全球性金融机构，其违规行为可能影响市场透明度和监管信任。罚款虽金额不大，但谴责和跨交易所的罚款分配表明违规行为涉及多个市场，可能对野村的合规声誉造成一定影响。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 违规时间 | 记录保存：2019年4月-2022年10月；监管系统：2019年1月-2024年8月 |
| 违规订单数量 | 约11,328笔手动期权订单 |
| 罚款总额 | 275,000美元 |
| 罚款分配 | 纳斯达克Phlx：86,000美元；Cboe、NYSE American、NYSE Arca：余额 |
| 违反规则 | 《证券交易法》第17(a)条、规则17a-3；Phlx规则760、Options 6E第1节、748(h)、General Regulation 9第20节、707、Options 9第1节、General 9第1(c)节 |
未来展望
野村需加强其监管系统，确保订单记录准确性和合规性。此次和解可能促使其他券商审查自身记录保存和监管流程，以避免类似处罚。监管机构预计将继续严格执法，推动行业合规标准提升。
编辑总结
野村证券因记录保存和监管违规与纳斯达克Phlx达成和解，支付27.5万美元罚款。事件反映了监管机构对市场数据准确性和合规监管的重视，提醒金融机构需持续完善内部控制系统。
常见问题解答
问题：野村证券为何被罚款？
回答：野村证券因未能准确记录约11,328笔手动期权订单的接收、传递或执行时间及路由交易所信息，且监管系统存在缺陷，违反了《证券交易法》和Phlx规则，因此被罚款。
问题：罚款金额是多少？如何分配？
回答：罚款总额为275,000美元，其中86,000美元支付给纳斯达克Phlx，余额支付给Cboe交易所、NYSE American和NYSE Arca。
问题：违规行为发生在什么时间段？
回答：记录保存违规发生在2019年4月至2022年10月；监管系统违规发生在2019年1月至2024年8月。
问题：野村违反了哪些具体规则？
回答：野村违反了《证券交易法》第17(a)条、规则17a-3，以及Phlx规则760、Options 6E第1节、748(h)、General Regulation 9第20节、707、Options 9第1节和General 9第1(c)节。
问题：此次和解对野村有何影响？
回答：野村需支付罚款并接受谴责，可能影响其合规声誉。公司需加强监管系统以确保未来合规，避免类似处罚。
关键词：Phlx, 对野村证券, LLC, Nasdaq, Nomura, Securities, Options, Cboe
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