FINRA 对 Dough LLC 处以罚款，因其允许未注册负责人运营
Dough LLC 因允许未注册个人担任负责人，违反了 FINRA 规则 1220 和 2010，已与 FINRA 达成和解并同意接受罚款。该违规行为持续近两年，从 2019 年 7 月至 2021 年 6 月。Dough 是一家位于芝加哥的零售经纪商，拥有八名注册代表
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