FSCS 开始受理对 Pello Capital 的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）已开始受理针对 Pello Capital Ltd 的索赔。Pello Capital 是一家财富管理公司，曾获 FCA 授权，但于2022年11月被限制开展受监管活动，随后进入债权人自愿清算。FSCS 正与清算人合作，调查索赔客户是否符合补偿条件，目前尚不能确定能否赔付
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC宣布撤销RMG Holdings与Trilt的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年5月9日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销RMG Holdings Ltd和Trilt Ltd的ICF会员资格。此前，CySEC已决定撤销这两家公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。根据相…
FCA对Banque Havilland处以1000万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）决定对Banque Havilland SA处以1000万英镑罚款，并对其前伦敦分行CEO Edmund Rowland、前高级经理David Weller及前员工Vladimir Bolelyy分别处以35.…
意大利Consob下令封锁四个新的未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）已发布命令，要求封锁四个新的未授权投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，Consob已封锁的网站总数上升至886个。最新命令依据“增长法令”赋予的权力，可要求互联网服务提供商阻止从意大利访问未…
ASIC敦促投资产品发行人履行设计与分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在首次审查中发现，投资产品发行人在履行设计与分销义务（DDO）方面存在显著改进空间。审查发现大量目标市场确定（TMD）存在缺陷，目标市场定义不清，产品治理安排不明确。ASIC已对18家发行人的26只投资…
金融网红Gabriel Govinda因市场操纵被判刑
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，金融网红Gabriel Govinda（网名“Fibonarchery”）因操纵市场被判处两年半监禁，立即释放并需遵守5年良好行为保证（金额5000澳元），同时罚款42,840澳元。Govin…
FCA提议改革并简化英国上市规则
英国金融行为监管局（FCA）于2023年5月3日提议改革并简化英国上市规则，旨在吸引更广泛的公司、鼓励竞争并改善投资者选择。FCA计划用单一类别取代现有的标准与高级上市板块，降低早期公司上市门槛，放宽双重股权结构限制，并取消部分强制股东投…
ASIC向Future Super发出违规通知，指其涉嫌“漂绿”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）向养老金基金推广机构Future Super Investment Services Pty Ltd发出违规通知，指控其涉嫌“漂绿”。ASIC认为，Future Super在Facebook上的一则帖子…
汇丰前高管Rivoire就CFTC诉讼寻求简易判决
汇丰银行前利率交易部门高级成员Christophe Rivoire正就美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的诉讼寻求简易判决。该诉讼源于2012年一笔涉及日本国际协力银行（JBIC）的利率互换交易，CFTC指控Rivoire操纵市场并欺…
ASIC永久禁止Skynet Financial Services顾问Terence Rio Nugara提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Skynet Financial Services董事Terence Rio Nugara提供金融服务。ASIC发现，Nugara在2013至2017年间误导客户投资不存在的墨尔本房地产开发项目…
FCA：2022下半年金融服务公司投诉量微降6%，房屋融资投诉激增14%
英国金融行为监管局（FCA）发布2022年下半年金融服务公司投诉数据。2022年下半年，金融服务公司共收到179万件投诉，较上半年下降6%。其中，银行与信用卡、保险与纯保障、投资类投诉均有所减少，但房屋融资投诉增长14%，储畜（含ISA）…
CySEC撤销Trilt Ltd的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年4月28日宣布撤销Trilt Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于2023年3月20日会议，因公司明确放弃牌照，符合《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条…
CFTC 起诉 Systematic Alpha Management 涉嫌欺诈性分配交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册商品交易顾问和商品池运营商 Systematic Alpha Management, LLC 及其所有者 Peter Kambolin 提起诉讼，指控其在2019年1月至2021年11月期间，将盈利…
美国CFTC对二元期权运营商Jared Davis处以56.1万美元赔偿金
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州北区联邦地方法院于4月27日对Jared J. Davis作出同意令，要求其支付561,971美元赔偿金，并永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规，同时实施永久注册和交易禁令。Davis…
意大利CONSOB封禁PrimusFX、AcerFinance和Vivian Trade网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）下令封锁三个非法提供金融服务的网站，涉及PrimusFX、AcerFinance和Vivian Trade。CONSOB依据“增长法令”授权，可要求互联网服务提供商屏蔽在意大利境内未经授权提供金融服务…
Mirror Trading International CEO 被罚34亿美元，创CFTC罚单纪录
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院法官 Lee Yeakel 对南非斯泰伦博斯的 Cornelius Johannes Steynberg 作出缺席判决和永久禁令。Steynberg 是 Mirror Tr…
瑞士FINMA发布2022年系统重要性机构年度评估报告
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2023年4月26日发布了针对2022年报告期的系统重要性金融机构恢复与处置计划年度评估。报告评估了瑞信、瑞银、PostFinance、Raiffeisen及苏黎世州银行等系统重要性银行的进展，以及SIX…
香港证监会禁止前康宏资产管理代表罗志健重投业界10年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止康宏资产管理有限公司（CAML）前持牌代表罗志健（Peter Law Chi Kin）重投业界，为期10年，自2023年4月26日起至2033年4月25日止。该禁令源于罗志健参与一项股票操纵计划…
FCA发布差价合约经纪商市场滥用审查结果
英国金融行为监管局（FCA）在最新一期《市场观察》中公布了针对差价合约（CFD）和点差交易经纪商的市场滥用同行审查结果。审查发现，尽管多数公司已建立内幕交易监控系统，但在非股票资产类别和市场操纵风险方面存在明显不足，尤其是对“缩窄点差”这…
新加坡金管局提议新规 加强金融产品营销与招揽监管
新加坡金融管理局（MAS）于2023年4月25日发布一系列提案，旨在加强对金融产品招揽与营销的保障措施。新规要求金融机构在实体和数字渠道开展营销活动时实施额外管控，包括强制披露代表身份、限制招揽地点、提供冷静期以及规范礼品赠送等。MAS助…