ICE Futures 因大宗交易报告违规对 Sunrise Brokers 处以罚款｜机构与流动性

交易所指出，此案未对客户造成损害。

汇捷资讯机构与流动性关注「ICE Futures 因大宗交易报告违规对 Sunrise Brokers 处以罚款」。文中涉及ICE Futures、Sunrise Brokers、APP、U.S。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，ICE Futures U.S. 于2020年12月18日宣布，已就针对 Sunrise Brokers LLP 的指控达成和解。根据和解条款，Sunrise 同意支付10万美元罚款，但既不承认也不否认涉嫌的规则违规行为。

交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定，在2018年12月至2019年3月期间，Sunrise Brokers LLP 可能多次违反交易所规则，涉及大宗交易报告时间错误及超出报告窗口提交交易，并存在监督失职。

根据交易所规则，大宗交易双方必须按照交易所不时确定的方式向交易所报告交易。任何一方或经纪商均可报告大宗交易，但向交易所提交大宗交易的一方或经纪商负责报告执行时间（即双方同意大宗交易的时间）。

能源期货和期权合约的大宗交易必须在执行后 15 分钟内报告。

此外，每个人都必须勤勉监督其员工和代理人的交易所相关活动。就本规则而言，“代理人”包括与自动交易系统相关的任何交易所相关活动，这些系统无需人工干预即可生成、提交和/或取消消息。每个人还应对其员工和代理人的作为和不作为负责。

此次和解对 Sunrise Brokers LLP 的直接影响是10万美元的财务处罚，但未涉及客户赔偿，因为交易所确认无客户受损。然而，该案凸显了交易所对大宗交易报告及时性和准确性的严格要求，以及对会员监督责任的重视。

对于其他市场参与者而言，此案提醒他们必须建立健全的监督体系，确保员工和代理人遵守报告时限和规则，否则可能面临监管处罚。

此次和解可能促使 Sunrise Brokers LLP 加强内部合规程序，特别是大宗交易报告和员工监督方面。同时，ICE Futures U.S. 预计将继续严格执行报告规则，以维护市场透明度和完整性。市场参与者应关注后续类似执法行动，以确保自身合规。

ICE Futures U.S. 对 Sunrise Brokers LLP 的处罚再次强调了及时准确报告大宗交易的重要性，以及会员对员工活动的监督责任。尽管无客户受损，但合规疏忽仍会导致重大罚款。市场参与者应引以为戒，完善内部管控。

问题：Sunrise Brokers LLP 被罚款的原因是什么？

回答：Sunrise Brokers LLP 因在2018年12月至2019年3月期间错误报告大宗交易执行时间、在15分钟报告窗口外提交交易，以及未能监督员工的交易所相关活动而被罚款。

问题：罚款金额是多少？

回答：Sunrise Brokers LLP 同意支付100,000美元的罚款。

问题：Sunrise Brokers LLP 是否承认了违规行为？

回答：在和解条款中，Sunrise Brokers LLP 既不承认也不否认涉嫌的规则违规行为。

问题：此案是否对客户造成损害？

回答：交易所指出，此案未对客户造成损害。

问题：大宗交易报告的时间要求是什么？

回答：根据交易所规则，能源期货和期权合约的大宗交易必须在执行后15分钟内报告。