前花旗外汇交易员欲在OCC诉讼中使用银行间聊天记录

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Rohan Ramchandani，前花旗集团（Citigroup）欧洲外汇现货市场交易主管，正在为美国货币监理署（OCC）提起的诉讼程序做准备。两年多前，Richard Usher和Rohan Ramchandani在美国司法部（DOJ）提起的刑事指控中被判无罪，该指控涉及操纵外汇现货市场。如今，他们必须回应OCC的指控。

Usher和Ramchandani希望在对他们的OCC诉讼中使用刑事案中的文件。2020年12月18日，Ramchandani的律师向纽约南区法院提交请求，要求修改刑事案中使用的保护令，以允许Ramchandani在OCC诉讼中使用58份文件。律师指出，这仅占刑事开示中280万份文件的极小部分（0.00002%），将提供给另一个联邦机构OCC。

关键要点

2020年8月，OCC向Richard Usher和Rohan Ramchandani发出通知，称将举行听证会以决定是否对其发布命令，禁止他们以任何方式参与任何联邦保险存款机构或其他机构的事务，并要求支付民事罚款。Ramchandani寻求使用的58份文件分为三大类：

• 32份文件：涉及两家或以上金融机构参与者的电子聊天室对话记录，类似于刑事审判中无异议引入的聊天记录。这些文件用于证明其交易行为在外汇行业中普遍存在，从而符合公认标准。
• 18份文件：反映银行律师与DOJ之间关于2015年5月20日银行认罪协议中涉嫌违反《谢尔曼法》的事实或法律基础的非特权通信。这些文件用于反驳OCC关于Ramchandani导致花旗银行损失并因此支付罚款的指控。
• 8份文件：反映DOJ与配合证人Matthew Gardiner的律师之间的通信，涉及Gardiner涉嫌违反《谢尔曼法》的事实或法律基础。这些文件用于揭示Gardiner的免责陈述，并在必要时质疑其可信度。

影响解读

Ramchandani的律师辩称，涉及的隐私利益微乎其微：这些金融机构在民事诉讼中已向众多不同诉讼当事人提供了无数银行间聊天记录，可能包括这32份聊天记录。此外，聊天记录是银行之间的外部通信，而非内部通信，因此参与者或金融机构对其内容没有隐私期望。

然而，DOJ反对Ramchandani关于上述每一份文件的请求。DOJ表示已通知巴克莱（Barclays）、花旗、摩根大通（JPMorgan）和瑞银（UBS）关于此争议，这些银行已告知DOJ，它们不支持修改保护令的请求。此案结果可能影响未来行政诉讼中刑事案证据的使用，以及银行间聊天记录的隐私保护范围。

关键对比表格

未来展望

纽约南区法院将决定是否修改保护令，允许Ramchandani在OCC诉讼中使用这些文件。如果法院批准，这可能为类似案件中的被告使用刑事案证据提供先例，并影响OCC行政诉讼的进程。如果法院驳回，Ramchandani可能面临在OCC诉讼中缺乏关键证据的挑战。此案也凸显了刑事与行政诉讼之间的证据壁垒问题。

编辑总结

Ramchandani寻求在OCC诉讼中使用刑事案文件，以证明其行为符合行业标准并反驳指控。DOJ和多家银行反对修改保护令，争议焦点在于隐私利益与证据使用的平衡。此案结果将影响未来类似行政诉讼中证据的可及性，值得持续关注。