小罚老问题 美国NFA罚ZuluTrade3万美元

美国零售外汇经纪商监管机构，美国商品期货协会（NFA）9月30日发布公告称，社会化及自动交易信号跟单提供商ZuluTrade,Inc.及其首席执行官 Leon Yohai Giochais (Giochais)，已经接受NFA商业行为委员会（BCC）3万美元的罚款决定。此决定主要基于以下几点原因：

1.ZuluTrade未能维持最低净资本

2.未能执行反洗钱程序，未能充分监督其雇员和代理人及操作过程

3.Giochais未能尽责监督其公司员工

虽然BCC在指控公告中仅提到以上三点原因，但其实我们发现有关会员ZuluTrade的惩罚史颇长。

2011年，BCC投诉总部位于希腊的Zulu未能保证最低净资本，未能保持所需的账簿和记录，对其作出1万美元的罚款决定。

2014年，美国财政部门外国资产控制办公室（OFAC）采取执法行动打击Zulu，因其从伊朗、苏丹、叙利亚三国非法引入400个账户，而Zulu是被禁止与这些国家建立商业联系的。

2014年9月，美国商品期货交易委员会（CFTC）指控Zulu在筛选潜在账户过程中未能执行反洗钱程序。最终与CFTC达成15万美元的民事罚金及8万美元的利润处罚决定。

2015年6月，Zulu与四家外汇交易商（两家外资，两家美国公司）存在关系，但其在NFA注册的会员身份仅允许从事外汇活动。