SEC对Wells Fargo和LPL Financial未提供完整准确的交易数据处以罚款

• 未提供完整准确的交易数据的情况

• SEC的处罚决定

• 补救措施和改进

• 名词解释

未提供完整准确的交易数据的情况

根据FXAJAX.com报道，美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，对Wells Fargo清算服务公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）和LPL金融公司（LPL Financial LLC）提出指控，因未能向SEC提供完整准确的证券交易数据（蓝单数据）。

SEC的处罚决定

根据SEC的命令，Wells Fargo和LPL各自同意支付90万美元的民事罚款，以解决SEC的指控。

SEC的命令指出，在多年的时间里，Wells Fargo和LPL各自向SEC提交了大量包含不准确或缺失信息的蓝单数据，涵盖了证券交易及相关公司或客户的交易情况等其他缺陷。

SEC的命令显示，Wells Fargo因约15种错误，向SEC提交了约11,195份蓝单数据，涉及至少1,060万笔交易的缺失或不准确数据。

同样，LPL因10种错误，提交了至少3,679份蓝单数据，涉及至少399,000笔交易的错误或缺失数据。

补救措施和改进

SEC命令指出，Wells Fargo和LPL均采取了补救措施，纠正并改进了其蓝单报告系统和控制措施，包括聘请外部顾问对各自的蓝单报告程序进行审查，以及改善各自的治理框架和蓝单提交的验证程序。命令还指出，Wells Fargo自我识别并自我报告了除一项外的所有蓝单提交错误。

命令认为，Wells Fargo和LPL违反了联邦证券法中关于经纪-交易商记录保存和报告的规定。Wells Fargo和LPL各自承认了命令中的发现，并同意受到谴责，并支付90万美元罚款。

名词解释

• 蓝单数据（Blue Sheet Data）：证券交易的详细记录，供SEC用于调查和监控市场活动。

• 经纪-交易商（Broker-Dealer）：提供证券交易服务的公司或个人，必须遵守特定的记录和报告要求。

• 证券交易委员会（SEC）：美国政府机构，负责监管证券市场和保护投资者。

• 金融行业监管局（FINRA）：一个自律性组织，负责监管和监管经纪公司及其员工的行为。