KCM Trade信号中心工具正式上线,助力交易者精准把握市场 全球领先的金融服务交易平台KCM Trade欣然宣布,旗下平台于2024年10月推出全新的「KCM Trade信号中心」,这一创新功能结合智能交易以及大数据分析,旨在为全球用户提供更便捷和高效的工具,帮助用户实... 交易商動態 3个月前 (11-07) 0 65
KCM Trade AI Mentor首度面向精选客户 以尖端科技助力交易 以人工智能为核心的差价合约经纪商KCM Trade ,现推出全球首个由差价合约经纪商自主研发的人工智能交易分析程序(APP)—— KCM Trade AI Mentor。该App的推出,标志着KCM Trade... 交易商動態 2周前 (02-06) 0 9
Stonecrest因TRACE报告违规被FINRA罚款$45,000 Stonecrest因TRACE报告违规被FINRA罚款$45,000违规详情TRACE的重要性及作用监督体系缺陷分析市场反应与影响专家点评编辑观点名词解释近期相关大事件违规详情Stonecrest Capit... 交易商监管 4天前 0 9
FINRA 因交易报告缺陷对 G1 执行服务处以罚款 G1 Execution Services因未及时交易报告被罚17.5万美元内容导读事件背景违规细节罚款与惩罚G1X公司简介编辑总结名词解释近期大事件事件背景G1 Execution Services, LLC... 交易商监管 3周前 (01-28) 0 14
Avenue Securities因监管缺失被FINRA罚款30万美元并整改内部合规系统 内容导读违规事件概述违规的具体表现FINRA规则的具体违背整改措施与未来承诺编辑观点名词解释2025相关大事件违规事件概述根据美国金融业监管局(FINRA)的公告,Avenue Securities LLC因未... 交易商動態 3周前 (01-27) 0 16
Berkshire Global Advisors被FINRA处罚10万美元,因未能有效监督外部经纪账户 Berkshire Global Advisors处罚与整改措施内容导读Berkshire未能建立有效的监督体系处罚细节及赔偿金额整改措施及管理层承诺Berkshire公司背景Berkshire未能建立有效的监... 交易商监管 4周前 (01-24) 0 27
FINRA 因涉嫌违反规则对 Wall Street Access 处以罚款 Wall Street Access因未遵守监管规则被罚款内容导读违规概述:Wall Street Access违反多项规则违规细节:具体违规行为分析处罚结果:罚款金额与分配详情公司背景:Wall Street... 交易商监管 4周前 (01-20) 0 20
FINRA处罚前Robinhood代表Benjamin Rosamond FINRA处罚前Robinhood代表Benjamin Rosamond事件概述违规细节FINRA的处罚决定编辑观点与总结核心名词解释今年相关大事件事件概述美国金融行业监管局(FINRA)宣布对Benjamin... 交易商监管 1个月前 (01-15) 0 26
Ceros因监管违规被FINRA罚款9万美元并整改监督系统 Ceros因监管违规被FINRA罚款9万美元并整改监督系统事件概述违规行为的细节FINRA的处罚措施Ceros的公司背景编辑观点与总结核心名词解释今年相关大事件事件概述美国金融业监管局(FINRA)近日宣布,对... 交易商监管 1个月前 (01-15) 0 18
FINRA对“Investments for You, Inc.”处以$25,000罚款,因违反多个证券法规与规定 Investments for You, Inc.罚款案件内容导读违规概述详细违规细节FINRA处罚决定编辑观点名词解释2024年相关大事件违规概述金融业监管局(FINRA)对“Investments for ... 交易商监管 1个月前 (01-12) 0 28
国际资产咨询公司因未按规定报告交易被FINRA罚款并谴责 国际资产咨询公司因未按规定报告交易被FINRA罚款并谴责案件背景与调查结果违规细节与相关规则处罚决定与影响总结与行业启示案件背景与调查结果根据金融业监管局(FINRA)的公告,国际资产咨询公司(Internat... 交易商监管 1个月前 (01-07) 0 34
FINRA 对美国银行证券处以 25 万美元罚款 BofA Securities因报告违规被FINRA罚款25万美元事件概述违规细节监管处罚编辑观点名词解释相关大事件事件概述美国金融行业监管局(FINRA)与BofA Securities, Inc达成和解协议... 交易商监管 2个月前 (01-03) 0 29
因违反FINRA规则,Jefferies被罚3.72万美元并受谴责,监管系统设计缺陷暴露问题严重性 文章内容导读案件背景违反规定的细节处罚内容及其他相关案件编辑观点核心名词解释2024年相关大事件案件背景Jefferies LLC因未能设计合理的监管系统以确保遵守《证券交易法》1934年第101条的规定,于2... 交易商监管 2个月前 (12-30) 0 37
J.P. Morgan证券因短期头寸报告违规被罚款300万美元,强化监管显重要意义 J.P. Morgan证券因短期头寸报告违规被罚款300万美元内容导读违规概述违规细节与影响监管规则与J.P.Morgan的违规行为罚款及后续措施编辑观点名词解释今年相关大事件违规概述根据FXAJAX.com报... 交易商监管 2个月前 (12-27) 0 39
FINRA 对瑞银金融服务处以 50 万美元罚款 UBS-FS同意支付50万美元罚款,因未建立合规监督系统违反FINRA规则内容导读UBS-FS同意支付50万美元罚款,因未建立合规监督系统违反FINRA规则违规行为概述UBS-FS违反的FINRA规则惩罚与赔偿... 交易商监管 2个月前 (12-19) 0 34
FINRA 因指纹识别缺陷对 SG Americas Securities 处以 95 万美元罚款 SGAmericas违反指纹审查要求内容导读事件背景违规详情整改措施与罚款公司简介编辑总结名词解释相关大事件事件背景SG Americas Securities, LLC(简称SG Americas)因未能遵守... 交易商监管 2个月前 (12-09) 0 21
FINRA 对 LifeSci Capital 处以 90 万美元罚款 LifeSci Capital同意支付90万美元罚款与FINRA达成和解LifeSci Capital违规概况违规行为详细说明和解细节及后续措施LifeSci Capital背景LifeSci Capital违... 交易商监管 2个月前 (12-05) 0 21
FINRA 对 Moomoo Financial 处以 75 万美元罚款 Moomoo Financial因社交媒体广告违规支付75万美元罚款,违反多个FINRA规定并承诺整改事件概述违规行为分析整改措施编辑观点名词解释相关大事件事件概述Moomoo Financial Inc.(前... 交易商動態 3个月前 (11-27) 0 22
Netcapital通过FINRA批准,强化私募资本市场服务,支持更大规模融资 Netcapital Inc.获得FINRA批准,拓展私募资本市场业务批准概述:Netcapital Securities获得FINRA成员资格业务范围与功能战略意义与潜在影响编辑总结名词解释今年相关大事件批准... 交易商监管 3个月前 (11-27) 0 24
保尔森投资公司因涉嫌违反 FINRA 规则而受到轻微处罚 保尔森投资公司监管违规事件内容导读事件概述违规详情罚款及后果编辑观点总结核心名词解释今年相关大事件事件概述保尔森投资公司(Paulson Investment Company LLC)同意支付4万美元罚款,作为... 交易商监管 3个月前 (11-25) 0 35
National Financial Services LLC同FINRA达成和解:支付17.5万美元罚款并接受谴责 National Financial Services LLC同FINRA达成和解:支付17.5万美元罚款并接受谴责公司概况违规行为处罚详情编辑观点名词解释今年相关大事件公司概况National Financi... 交易商监管 3个月前 (11-21) 0 18
FINRA 对 MML Investors Services 处以 70 万美元罚款 FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款,因未合理监督报告系统内容导读案件背景违规行为FINRA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景MML Investors Servi... 交易商监管 3个月前 (11-20) 0 24
BBVA证券因涉嫌FINRA规则违规被罚15万美元,监管系统缺失问题引发广泛关注 文章内容导读:BBVA证券因涉嫌FINRA规则违规被罚款事件概述违规详情BBVA证券的回应编辑总结名词解释相关大事件事件概述BBVA证券公司已同意支付15万美元的罚款,以解决与美国金融行业监管局(FINRA)之... 交易商监管 3个月前 (11-12) 0 22
Maxim Group LLC因违反客户订单处理规定被FINRA罚款75,000美元,揭示了金融机构在信息透明度上的合规压力 Maxim Group LLC与FINRA和解支付罚款内容导读介绍违规详情公司的背景结论介绍Maxim Group LLC已同意向金融业监管局(FINRA)支付75,000美元的罚款,以解决其在处理客户订单时未... 交易商监管 4个月前 (10-22) 0 68
投资网络公司因虚假陈述与监管失职遭FINRA重罚220,000美元,揭示私募配售领域合规性缺失 投资网络公司与加里·阿诺德违规处罚内容导读违规行为概述违反法规的细节处罚措施总结与名词解释今年相关大事件违规行为概述金融业监管局(FINRA)对投资网络公司(Investment Network, Inc,简称... 交易商监管 4个月前 (10-17) 0 55
Citadel Securities 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚款 100 万美元 Citadel证券因未能及时报告订单事件被罚款100万美元内容导读事件背景与处罚决定Citadel的违规行为与具体细节违规原因与修复措施FINRA规则与市场监管的重要性事件背景与处罚决定Citadel Secu... 交易商监管 4个月前 (10-10) 0 37
美林证券因未准确报告TRACE交易被罚款200万美元,FINRA加强市场监管 美林证券与FINRA达成和解支付200万美元罚款内容导读违规概述TRACE相关违规美国国债交易中的违规市政证券交易报告违规监督系统的缺陷罚款与其他处罚违规概述美林证券(Merrill Lynch, Pierce... 交易商监管 5个月前 (10-02) 0 61
SpeedTrader因未遵循最佳执行义务被FINRA处罚,凸显金融机构合规管理的重要性 SpeedTrader与FINRA达成和解内容导读SpeedTrader公司背景违反最佳执行义务监管体系失效反洗钱计划缺失不实信息披露编辑总结名词解释相关大事件SpeedTrader公司背景SpeedTrade... 交易商监管 5个月前 (09-24) 0 34
Dalmore Group因未遵守FINRA合规要求被罚37.5万美元,凸显金融业合规管理的重要性 Dalmore Group LLC 因违反监管规定被罚款37.5万美元违规情况概述违规详情处罚和后续措施违规情况概述Dalmore Group LLC 已同意支付37.5万美元的罚款,这是与美国金融业监管局(F... 交易商监管 5个月前 (09-18) 0 25
J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解:支付190,000美元罚款 J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解内容导读和解概况违规行为处罚详情和解概况J.P. Morgan Securities LLC已与金融业监管局(FINRA)达成和解协议,支... 交易商监管 5个月前 (09-11) 0 32