富国银行因涉嫌违反 Cboe 规则而受到严厉打击

Wells Fargo Securities LLC 已同意支付 50,000 美元的罚款，以了结对 Cboe 交易所违规行为的指控。

此事源于美国金融业监管局市场监管部就其是否遵守向大型期权头寸报告 (LOPR) 报告某些期权头寸和相关信息的义务进行的季度审查。

从 2014 年 11 月 7 日到 2019 年 5 月 31 日，由于公司第三方 LOPR 服务提供商系统内的编程错误，Wells Fargo 在大约 626 个实例中向 LOPR 多报了在到期前进行行使或转让的头寸。

从 2019 年 5 月 31 日到 2019 年 11 月 15 日，富国银行对先前系统错误的补救导致该公司在大约 4,184 个实例中错误地删除了在到期时行使或分配的可报告股票期权头寸。

2015年2月13日至2020年1月13日，因本公司第三方LOPR服务商系统内的另一问题。富国银行在大约 8,408 个实例中错误地删除了到期时的可报告指数期权头寸。第三方LOPR服务商的期权分配系统配置不正确导致Wells Fargo在到期时分配或行使价内指数期权后向LOPR提交删除记录。

从 2014 年 11 月 7 日到 2020 年 12 月 31 日，Wells Fargo 向 LOPR 报告了某些多头和空头头寸，而这些头寸本应被平仓。当公司为客户交易提供便利并且这些交易在平均价格便利账户中过夜时，就会发生这种情况。富国银行在转仓次日错误地删除了账户中的客户头寸，导致多头和空头头寸都被报告给 LOPR 一天。此问题导致在此期间大约 1,181 个位置被错误地报告给 LOPR 一天。

该公司既不承认也不否认违反了交易规则。除了罚款之外，富国银行还同意接受谴责。