美国政府介入CFTC诉讼案，指控前Nomura交易员价格操控

• 案件背景

• 政府介入的理由

• 案件发展时间线

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

案件背景

2024年11月26日，美国政府向纽约南区法院提交动议，要求介入商品期货交易委员会（CFTC）对前Nomura美元互换交易员兼董事总经理John Patrick Gorman III的诉讼案件。

该案件源于CFTC对Gorman的指控，称其涉嫌通过操控美国美元利率互换价差的价格来欺骗市场，从而为银行在与某债券发行方的另一利率互换交易中获利。相关价格操控行为发生在一个显示互换执行设施价格的屏幕上，涉及美国境内的经纪公司。

政府介入的理由

根据美国政府的动议，其寻求介入的核心原因包括：

• 保护联邦刑事法律的执行权：现有的案件各方（CFTC和被告Gorman）无法充分维护政府在执行联邦刑事法律上的利益。

• 维护调查文件的控制权：Gorman试图强制CFTC提供由纽约南区检察官办公室掌握的材料，而这些材料可能包含敏感的刑事调查信息。

• 规避刑事诉讼程序的滥用：政府认为此类要求可能破坏刑事诉讼中发现程序的完整性。

案件发展时间线

编辑观点

这一案件凸显了监管机构与司法部门在执法过程中的协同与分工。CFTC主要负责监管市场的公平性和透明度，而司法部门则重点关注刑事犯罪的侦查和起诉。美国政府的介入表明其对市场操控行为采取零容忍态度，同时也反映了其保护刑事调查完整性和防止法律滥用的决心。

名词解释

• CFTC：商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission），负责监管美国期货和期权市场。

• 互换执行设施：（Swap Execution Facility, SEF）为交易双方提供互换合约交易的电子平台。

• 利率互换：一种金融衍生品合约，双方同意交换固定利率与浮动利率的现金流。

• 联邦民事诉讼规则第24条：允许第三方在特定情况下介入现有诉讼程序。

相关大事件

• 2024年11月26日：美国政府向法院提交动议，寻求介入CFTC对Gorman的诉讼。

• 2024年11月22日：Gorman要求CFTC和美国检察官办公室披露相关调查材料。

• 2021年2月1日：CFTC对Gorman提起诉讼，指控其市场操控行为。