ICE 宣布与 Anthony Scigliano 和 Excelia Investments Limited 达成和解

jay行業動態3周前 (01-24)24
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ICE Futures U.S.对Anthony Scigliano与Excelia Investments的处罚内容导读

Scigliano与Excelia的违规行为概述

根据FXAJAX.com报道,ICE Futures U.S.于2025年1月22日宣布,Anthony Scigliano及其公司Excelia Investments Limited在2023年7月至2024年5月期间,涉嫌参与多项协调性交易行为,目的在于将不当的资金转移至Excelia公司,给其他多个实体带来损失。特别是在2023年7月13日和14日,Scigliano与Excelia的一名前合伙人协调进行的棉花期货市场交易,导致了市场的扰乱,并使Excelia及该前合伙人的个人账户获益,而对“公司A”造成了不利影响。

处罚细节及罚款金额

根据和解协议,Scigliano与Excelia在未承认或否认违规行为的情况下,同意支付500,000美元的罚款,并退还不正当获得的1,336,246美元收益。此外,两方还将被处以五年期的交易禁令,从2025年1月22日至2030年1月22日,期间不得直接或间接访问ICE Futures U.S.的电子交易平台,包括ICE Block。

违规交易类型及行为分析

  • 协调性交易
    在2023年7月,Scigliano和前合伙人联合进行的棉花期货市场交易被认定违反了ICE Futures的相关规定,造成市场不公和不正当获利。

  • 错误分配和资金转移
    在2024年2月,Scigliano涉嫌利用错误分配和资金转移方式,调动“公司B”和Excelia的咖啡及可可期货交易,致使Excelia公司从中获益,损害了“公司B”的利益。

  • 不当使用交易者ID和冒充他人
    Scigliano还涉嫌使用他人的授权交易ID进行交易,并冒充他人向清算公司进行通讯,违反了多个交易所规则。

Scigliano与Excelia公司背景

Anthony Scigliano是Excelia Investments Limited的所有者,该公司从事期货及其他衍生品的交易业务。在此次违规事件中,Scigliano利用公司资源进行多次不当交易和资金转移,影响了多个市场的公正性和透明度。

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