Jarden Securities 因 OMF 違規行為被新西蘭 FMA 譴責

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已正式譴責 Jarden Securities Limited，理由是 OM Financial Limited (OMF) 作為持牌衍生品發行商 (DI) 的違規行為。OMF 將衍生品投資者的資金與其自有資金混合在一起，違反了其 DI 義務。

OMF 于 2021 年 3 月與 Jarden 合并，因此合并后的實體繼承了 OMF 和 Jarden 的財產、權利和責任，包括 DI 許可證。因此，FMA 譴責了合并后的實體。

DI 被許可人的一項基本義務是以信托方式持有投資者的資金，與被許可人的自有資金分開。這可確保客戶資金免受因混合可能導致的損失風險，例如企業資不抵債。

FMA 發現，在與 Jarden 合并之前，OMF 在 2015 年 9 月至 2020 年 7 月期間違反了 2013 年金融市場行為（FMC 法案）。First NZ Capital Securities（現為 Jarden）于 2019 年收購了 OMF。 OMF 于 2020 年 9 月自行向 FMA 報告了該問題。

與 OMF 將自有資金轉入指定用于持有衍生投資者資金的信托賬戶有關的違規行為。這涉及至少 150 筆付款，總額為 100 萬美元。衍生品發行人可能會將資金存入信托賬戶，以防范資金短缺的風險。但是，FMA 的結論是，OMF 存入的資金是用于向第三方提供商支付與業務相關的款項，而不是為了防止出現差額的風險。

FMA 監督總監 James Greig 說：“雖然沒有 OMF 客戶因這個問題而蒙受損失，但我們認為投資者的資金處于風險之中，而必要的分離程序沒有到位。由于違規行為發生的時間很長，以及交易的價值和數量，這些違規行為值得公開譴責。”

Jarden 一直與前 OMF 團隊合作審查和改進流程，以使其與 Jarden 集團的實踐保持一致。

該譴責是根據 FMC 法案第 414(2) 條發出的，該法案允許 FMA 在 FMA 認為某企業嚴重違反其義務的情況下對持牌公司進行譴責。