新西蘭金融市場管理局 (FMA) 宣布，在發現 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 嚴重違反了其作為持牌衍生品發行商 (DI) 的多項義務后，已對其進行了譴責。
Firma NZ 實質上違反了其許可義務，因為它：
未能為客戶進行產品適用性測試多次未能滿足凈有形資產要求（DI 必須擁有至少 100 萬美元的凈有形資產）沒有定期向衍生品投資者提供有關其投資的聲明（即客戶的衍生品清單、其價值、持有的投資者資金數量以及分配給保證金的任何金額）沒有足夠和有效的系統、政策、程序和控制。FMA 監管總監 James Greig 表示：“Firma 的違規行為非常令人擔憂，因為沒有評估客戶是否適合交易衍生品，然后，由于他們沒有收到定期報表，他們的業績或投資組合幾乎沒有可見性。 ”
格雷格先生表示，Firma 的違規行為是持續性和系統性的，因此譴責是適當且相稱的回應。他說：“公司要公開承擔責任，必須向我們提供行動計劃來糾正問題并確保未來合規。”
總部位于奧克蘭的 Firma NZ 為新西蘭的零售客戶提供外匯遠期合約。自 2015 年以來，它已獲得 DI 許可，是總部位于加拿大的 Firma Foreign Exchange Corporation 的全資子公司。
Greig 先生表示，繼去年的行業風險評估之后，FMA 正在對 DI 行業進行深入的監測審查。初步調查結果表明，衍生品發行人的產品適用性評估不足。
格雷格先生表示，在審查進行期間，FMA 會毫不猶豫地利用其監管權力來解決發現的任何違規行為。
審查結果將被整理，以供考慮未來的行業指導和/或標準條件審查。
FMA 最近在 DI 部門采取的執法行動包括指示Rockfort Markets刪除誤導性廣告，以及針對CLSAP NZ對 AML/CFT 違規行為提起高等法院訴訟，導致罰款 770,000 美元。
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08-16 15:23外匯資訊
