新西蘭監管機構譴責 Firma Foreign Exchange Corporation

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 宣布，在發現 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 嚴重違反了其作為持牌衍生品發行商 (DI) 的多項義務后，已對其進行了譴責。

Firma NZ 實質上違反了其許可義務，因為它：

FMA 監管總監 James Greig 表示：“Firma 的違規行為非常令人擔憂，因為沒有評估客戶是否適合交易衍生品，然后，由于他們沒有收到定期報表，他們的業績或投資組合幾乎沒有可見性。 ”

格雷格先生表示，Firma 的違規行為是持續性和系統性的，因此譴責是適當且相稱的回應。他說：“公司要公開承擔責任，必須向我們提供行動計劃來糾正問題并確保未來合規。”

總部位于奧克蘭的 Firma NZ 為新西蘭的零售客戶提供外匯遠期合約。自 2015 年以來，它已獲得 DI 許可，是總部位于加拿大的 Firma Foreign Exchange Corporation 的全資子公司。

Greig 先生表示，繼去年的行業風險評估之后，FMA 正在對 DI 行業進行深入的監測審查。初步調查結果表明，衍生品發行人的產品適用性評估不足。

格雷格先生表示，在審查進行期間，FMA 會毫不猶豫地利用其監管權力來解決發現的任何違規行為。

審查結果將被整理，以供考慮未來的行業指導和/或標準條件審查。

FMA 最近在 DI 部門采取的執法行動包括指示Rockfort Markets刪除誤導性廣告，以及針對CLSAP NZ對 AML/CFT 違規行為提起高等法院訴訟，導致罰款 770,000 美元。