Nadex 永久禁止交易员 Alexandre Denlinger 操纵二元期权到期价值
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Alexandre Denlinger 实施永久禁令，因其在 2017 年 3 月至 2018 年 3 月期间通过非真实交易试图操纵多个二元合约的到期价值。Denlinger 被罚款 2,043 美元，账户余额被没收，Nadex 会员资格被撤销，账户被终止，且永久禁止在 Nad…
机构与流动性最新报道 Institutional
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Marex Spectron 扩大股票衍生品清算业务，成为 CFE 交易特权持有人及 OCC 清算会员
全球大宗商品专业机构 Marex Spectron 于2020年12月14日宣布，其已成为 Cboe 期货交易所（CFE）的交易特权持有人以及期权清算公司（OCC）的清算会员。此举使 Marex Spectron 的全球交易所执行与清算会…
NYMEX对ICAP Corp处以10万美元罚款，因大宗交易报告不准确
纽约商业交易所（NYMEX）对ICAP Corporates LLC处以10万美元罚款，因其在2019年4月至12月及2020年4月至6月期间，未能及时向交易所报告多笔能源期货大宗交易，且报告细节不准确，并存在监督失职。ICAP Corp…
StoneX因违规转移客户头寸被CBOT罚款2万美元
StoneX Financial Inc（原INTL FCStone Financial Inc）与芝加哥期货交易所（CBOT）达成和解，因在2019年10月未经适当批准转移不同受益所有权的客户头寸，被处以2万美元罚款。CBOT业务行为委…
Eurex报告首笔实质性ETRF篮子交易，由BNP Paribas与Goldman Sachs完成
欧洲衍生品交易所Eurex宣布，其股票总收益期货（ETRFs）在成功试点后，完成了首笔实质性篮子交易，交易双方为BNP Paribas和Goldman Sachs。该篮子交易功能允许市场参与者构建和修改一篮子参考股票的互换头寸，旨在将场外…
CME Group宣布年度可变股息每股2.50美元
衍生品市场运营商CME Group Inc (NASDAQ:CME)今日宣布其年度可变股息为每股2.50美元。该股息将于2021年1月13日支付给2020年12月28日登记在册的股东。此次可变股息总额约为9亿美元。包括此次宣布的可变股息�…
LSE提醒EEA ETF发行商：英国脱欧过渡期结束前需采取行动
伦敦证券交易所（LSE）于2020年12月10日发布通知，提醒欧洲经济区（EEA）ETF发行商在英国脱欧过渡期结束前需采取必要行动。发行商需在2020年12月30日前通知英国金融行为监管局（FCA）其希望使用临时许可制度（TPR），否则其…
Euroclear Bank与上海清算所合作推出玉兰债券新资产类别
布鲁塞尔国际中央证券存托机构Euroclear Bank与中国金融市场基础设施上海清算所联合推出名为“玉兰债券”的新资产类别。玉兰债券将通过上海清算所发行，国际投资者可享受与Euroclear Bank网络内任何交易对手的实时多币种DVP…
LSEG 宣布已获 16 项合并控制批准，Refinitiv 收购案预计 2021 年 Q1 完成
伦敦证券交易所集团（LSEG）今日更新了拟收购 Refinitiv 的进展。LSEG 确认，英国金融行为监管局（FCA）已批准其招股说明书，该招股书涉及 LSEG 全部已发行及将发行投票普通股在 FCA 官方名单高级上市板块的准入及在伦敦…
ICE Data PRD 因合规缺陷与SEC达成800万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 ICE Data Pricing & Reference Data LLC 在向客户提供基于单一经纪商报价的证券价格时存在合规缺陷，该公司同意支付800万美元罚款以达成和解。SEC 称，2015年至202…
Refinitiv完成对GIACT的收购，强化反欺诈与合规平台
Refinitiv于2020年12月9日宣布完成对GIACT Systems的收购。GIACT是数字身份、支付验证和欺诈预防领域的行业领导者。此次收购将GIACT的EPIC平台与Refinitiv的World-Check风险情报解决方案相…
德意志银行前交易员就幌骗案再次寻求重审
德意志银行前交易员James Vorley和Cedric Chanu因在贵金属期货市场幌骗被定罪后，于2020年12月7日向伊利诺伊北区法院提交重审动议。辩护方引用一份包含5902个涉嫌幌骗序列的电子表格，称其与检方庭审证据矛盾，可能影响…
洲际交易所推出SONIA期权，助力市场从LIBOR过渡
全球交易所和清算所运营商洲际交易所（ICE）宣布推出基于三个月SONIA指数期货的期权及中曲线期权。自2017年推出一个月SONIA期货、2018年推出三个月SONIA期货以来，累计成交量已超过13万亿英镑名义价值，未平仓合约创下112…
纳斯达克拟发行高级票据为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年12月7日宣布，计划发行高级票据，以筹集资金用于收购Verafin Holdings Inc.。此次发行所得净收益，连同手头现金及其他债务融资，将用于支付收购Verafin的现金对价、偿…
Oslo Børs衍生品与固定收益成功迁移至Euronext系统
Euronext于2020年12月7日确认，Oslo Børs的衍生品与固定收益市场已成功迁移至Euronext系统，并开始在Optiq®平台上运营。这是继一周前Oslo Børs现金股票、结构化产品及ETF成功迁移后的又一里程碑。此次迁…
法院批准TFS-ICAP与CFTC和解协议
美国纽约南区地方法院法官John P. Cronan签署同意令，批准了美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP及其前高管Ian Dibb和Jeremy Woolfenden的和解协议。该案指控TFS-ICAP在2…
GFI在中国设立合资公司 提供场外衍生品经纪服务
BGC Partners旗下GFI Asia Partners宣布在中国成立合资公司GFIGS Commercial Consulting (Shanghai) Co., Ltd，并持有其多数股权。合资伙伴为贵州大数据资本服务中心有限公司…
Sova Capital收购Poso Bank以应对英国脱欧
受英国金融行为监管局（FCA）监管的经纪商Sova Capital宣布已达成协议，收购奥地利Posojilnica Bank eGen（Poso Bank）的银行业务。此举将使这家伦敦经纪商在欧盟获得直接立足点，为后脱欧时代提供更多灵活性…
BGC旗下Capitalab与CLS合作推出Capitalab FX服务
BGC Brokers LP旗下部门Capitalab与CLS Group达成服务协议，推出Capitalab FX。该服务将直接接入CLS所有符合CLSSettlement条件的货币的远期和掉期数据，提升外汇投资组合优化的速度和效率。C…
纳斯达克修订信贷协议，为27.5亿美元收购Verafin铺路
纳斯达克（Nasdaq, Inc.）已就收购Verafin修订信贷协议。该收购于近期宣布，交易金额为27.5亿美元现金。纳斯达克在2020年12月3日提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中披露，于2020年12月1日与贷款方及作为行政…