FINRA 对 E*TRADE 处以 35 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 E*TRADE Securities LLC 达成和解，因该公司在 2016 年至 2021 年期间未能建立并维持合理设计的监管系统，以发现客户潜在的操纵性交易，被处以 35 万美元罚款并接受谴责。FINRA 指出，E*TRADE 的监控报告参数设置过于严格，无法有效识别洗售交易、预…
TRADE 相关报道 Related Coverage
共 264 篇 · 第 10/14 页「TRADE」相关报道第10页，共 264 篇。
BDSwiss 聘请 FXPrimus 高管 Natale Mastoroudes 担任人力资源主管
塞浦路斯零售外汇及差价合约经纪商 BDSwiss 已聘请 Natale Mastoroudes 担任公司新任人力资源主管。Mastoroudes 此前在竞争对手 FXPrimus 担任人力资源主管兼高级招聘官两年，并曾在 Q8 Trade…
TMGM推出Max The Globe系列视频广告，以幽默营销拓展品牌认知
总部位于澳大利亚悉尼的在线差价合约经纪商TMGM宣布推出全新整合营销活动，通过幽默风格的“Max The Globe”系列视频广告提升品牌知名度。该系列首集名为“Tim & Max The Globe: The Ultimate Trad…
散户逼空诉讼案原告需更多时间修改反垄断诉状
针对Robinhood、Citadel等公司的逼空诉讼案原告需要更多时间起草修改后的反垄断诉状。2021年11月29日提交至佛罗里达南区法院的文件显示，原告请求将修改诉状的截止日期从2021年12月20日延长至2022年1月20日，理由是…
ASIC对ASX施加额外牌照条件，强化CHESS替换项目监管
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已对ASX集团持有的三张牌照施加额外条件。此举源于ASIC对2020年11月ASX市场中断事件的调查结束。新条件旨在缓解未来升级风险，特别强调对CHESS替换项目的监督，该项目计划于2023年…
Citadel、IBKR、Robinhood等被告在逼空诉讼中摆脱共谋指控
2021年11月17日，佛罗里达南区法院驳回了针对Citadel Securities、Robinhood、Interactive Brokers等多家机构的共谋指控。该诉讼源于2021年1月散户投资者对GameStop等股票的逼空事件…
FairX 预计增长，更多经纪商完成认证
受监管的新期货交易所 FairX 表示，随着包括 Charles Schwab Futures and Forex LLC 和 E*TRADE 在内的行业领先公司完成认证，其已为显著增长做好准备。新客户接入之际，FairX 交易量持续上升…
Interactive Brokers 为 PortfolioAnalyst 增加新报告功能
在线交易巨头 Interactive Brokers 持续增强其资产分析工具 PortfolioAnalyst 的功能。最新更新包括新增报告类型，并允许顾问和经纪人批量配置客户账户的报告交付。此前，该工具已加入模型投资组合、基金行业分类改…
CME 对美国银行违反洗售交易禁令处以罚款
CME Group 对 Bank of America NA（BANA）作出纪律处罚，因其在2020年10月14日执行的一笔期货转相关风险（EFR）交易中，未同时交换相应的场外掉期，构成非真实EFR，并存在洗售交易行为。BANA 既不承认…
CME因违反洗售交易禁令对野村证券处以5万美元罚款
芝加哥商品交易所集团（CME Group）对野村证券国际公司（Nomura Securities International, Inc.）作出纪律处罚。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，野村于2021年2月19日执行了一笔非…
盈透证券TWS平台集成Trading Central，增强技术分析功能
盈透证券（Interactive Brokers）持续强化其TWS平台，最新测试版集成了Trading Central的技术分析内容，并新增Trade Worldwide等功能，旨在帮助交易者更好地识别交易机会。Trading Centr…
eToro推出全新“Discover”页面，整合交易市场、跟单与智能投资组合
在线交易公司eToro于2021年10月15日宣布推出全新的“Discover”页面，将交易市场、跟单和智能投资组合页面整合为一个综合性的发现平台。该页面旨在为用户提供统一的一站式投资机会探索体验，并融入机器学习和基于规则的模型以个性化定…
Eurex Clearing 升级 C7 平台，推出新证券清算服务
Eurex Clearing 于2021年10月14日宣布，其 C7 清算平台已升级并引入新的证券清算服务（C7 SCS）。此次升级将股票和债券清算迁移至 C7 架构，并战略性地引入交易日净额清算（TDN），以与欧洲标准接轨。新系统旨在缩…
GKFX母公司Global Kapital收购南非Maru Asset Managers
土耳其金融服务与交易集团Global Kapital Group（GKG）宣布，其荷兰子公司KIG BV已收购南非金融服务提供商Maru Asset Managers。Maru受南非金融部门行为监管局（FSCA）监管，专注于为机构投资市场…
OANDA Japan 恢复 MT4 和 fxTrade 正常运营
在线交易公司 OANDA Japan 于2021年9月30日确认，其交易平台 fxTrade 和 MT4 出现登录问题，影响支持平台的纽约服务器，导致客户在今日8:10至8:58期间无法登录。目前，该经纪商已成功恢复平台的正常运营，并向客…
ASX与ASIC就2020年11月交易中断调查进行和解谈判
澳大利亚证券交易所（ASX）在年度股东大会上透露，正与澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）就2020年11月交易中断事件的调查进行和解谈判。该中断发生在ASX Trade平台重大升级后不久。ASX已任命IBM澳大利亚公司进行独立专家审查…
Swissquote推出区块链2.0主题投资组合
瑞士领先在线交易商Swissquote近日扩展其主题交易服务，新增区块链2.0主题。该主题聚焦区块链技术的积极采用者及围绕区块链经济建立的公司，投资范围涵盖风险投资、加密货币挖矿、交易所、咨询、软件开发及硬件制造等多个领域。Swissqu…
摩根大通为阿里巴巴国际站推出信用卡支付处理服务
摩根大通（J.P. Morgan）于2021年9月16日宣布，正式为阿里巴巴集团旗下B2B业务单元阿里巴巴国际站（Alibaba.com）上线信用卡支付处理服务。通过与蚂蚁集团运营的数字生活服务平台支付宝合作，摩根大通商户服务现支持美国信…
Cboe 就欺诈性“CboeX”网站发布警示
近期克隆公司诈骗案件激增，诈骗企业滥用受监管公司的名称、牌照号码及地址等商业数据。Cboe Global Markets 成为此类诈骗的目标，其已发布警示，提醒公众注意一个名为“CboeX”的实体通过网站 www.cboex[.]vip…
Swissquote拓展主题交易，新增脱碳主题
瑞士领先在线交易商Swissquote宣布在其主题交易（Themes Trading）产品中新增脱碳（Decarbonisation）主题。该主题是Swissquote于2021年7月发起投票的选项之一，旨在回应交易者对潜在新主题的反馈。…