Hargreaves Lansdown联合创始人Peter Hargreaves拟出售3亿英镑股份
英国在线券商Hargreaves Lansdown联合创始人Peter Hargreaves计划通过加速簿记建档向机构投资者出售约3亿英镑的公司现有普通股。Barclays和Numis Securities担任联席全球协调人和账簿管理人，Evercore Partners担任财务顾问。公司不会从此次出售中获得任何收益…
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Euronext 2020年第四季度即期外汇交易收入590万欧元
欧洲交易所运营商 Euronext NV 公布2020年第四季度及全年财务业绩。数据显示，其即期外汇市场日均交易量在第四季度达到200亿美元，同比增长20.8%，推动当季外汇交易收入至590万欧元，同比增长2.7%。2020年全年日均交易…
乐天证券香港警告冒充诈骗，重申未在中国大陆设代理
零售外汇经纪商乐天证券香港（Rakuten Securities HK）近日发布警告，称有不法分子冒用其名义在中国大陆提供外汇交易服务，涉嫌诈骗。该公司重申仅在香港提供外汇交易服务，在中国大陆没有子公司或代理，建议公众保持警惕，避免损失。…
香港证监会向两家券商发出限制通知书 冻结疑似社交媒体唱高散货骗局账户
香港证监会（SFC）于2021年2月9日宣布，已向两家经纪商发出限制通知书，禁止其处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的三个交易账户内的某些资产。该骗局涉及2020年3月至10月期间对两家港交所上市公司股份的市场操纵行为。证监会认为发出限制…
TradeStation 通过芝商所推出以太坊期货交易
TradeStation Securities 宣布其客户现可通过 CME Group 交易以太坊期货合约。CME 于今日正式推出以太坊期货，此前其比特币期货和期权产品已获显著增长。TradeStation 作为首批支持该产品的经纪商之一…
野村推出FINTOS应用，向非客户开放投资信息
野村控股旗下野村证券于2021年2月5日宣布推出全新应用FINTOS，旨在向包括非野村账户用户在内的广泛人群提供投资相关信息。该应用整合野村研究资源，提供每日研究报告、市场资讯、视频及在线研讨会，以支持个人投资者的资产构建需求。此举是野村…
乐天证券香港将停止提供 Trading Station II 平台
乐天证券香港（Rakuten Securities HK）计划于2021年4月30日终止 Trading Station II（TSII）平台。该券商建议客户提前下载交易数据，并确保顺利过渡至 Rakuten FX。部分货币对持仓无法转移…
FINRA 对汇丰证券美国公司处以 65 万美元罚款，因其筛查失败
汇丰证券（美国）公司同意支付 65 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。2011 年至 2019 年间，汇丰未建立合理设计的监督系统或书面程序，对 2,191 名非…
摩根大通国债期货幌骗案：双方报告和解进展
摩根大通国债期货幌骗案双方于2021年2月1日向纽约南区法院提交文件，报告和解取得实质性进展。双方于2020年11月24日签署调解保密协议，12月7日摩根大通提供大量交易数据，并定于2021年2月16日通过JAMS进行虚拟调解。此前，En…
Monex与新生银行合作金融工具中介业务
东京在线经纪商Monex集团子公司Monex Inc.与新生银行及新生证券达成合作协议，将在金融工具中介业务领域展开合作。根据协议，新生银行的投资信托账户和新生证券的债券保管账户相关权利与义务将通过吸收式公司分立转移至Monex。新生银行…
香港证监会向五家经纪商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2021年1月26日宣布，已向五家经纪商发出限制通知书，涉及与涉嫌市场操纵有关的客户账户。该五家经纪商为AMC Wanhai Securities Limited、Eddid Securities…
ASIC警告加密货币骗局Alliance Limited，涉虚假展示监管标识
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年1月22日对一家名为Alliance Limited的网站发出警告，该网站虚假展示ASIC标识，声称提供每日2%收益的加密货币投资管理服务，并自称完全无风险且注册于澳大利亚。ASIC表示，已…
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
德意志银行请求驳回幌骗案，称指控缺乏事实依据
德意志银行正积极寻求驳回一宗在伊利诺伊北区法院提起的幌骗（spoofing）诉讼。该行及其证券子公司提交动议，主张原告未能依据《商品交易法》充分陈述操纵或欺诈性隐瞒的指控，且引用2020年CFTC和解令不足以支持私人诉讼。案件涉及2013…
乐天证券扩大美股产品线，新增多家公司股票
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）正在扩大其交易工具，新增了多家美国上市公司的股票。此次新增涵盖金融科技、医疗保健和游戏公司，乐天证券承诺很快将进一步扩充列表。此前，该公司已宣布计划推出股指和大…
FXCM报告网络安全入侵事件，客户对话记录被复制
零售外汇及差价合约经纪商FXCM已向以色列证券管理局报告了一起针对公司服务器的网络安全入侵事件。据悉，不明来源于2021年1月10日（周日）上午闯入公司服务器和数据库，成功复制了包括公司代表与客户之间对话录音在内的数据。监管机构表示，现阶…
独家：ITI Capital 2019年营收下降24%，亏损280万英镑
机构与零售经纪商 ITI Capital 在2019年遭遇营收下滑，全年收入从2018年的360万英镑下降24%至290万英镑，同时录得280万英镑亏损，与上年基本持平。尽管亏损，公司董事会认为年度表现令人满意，因运营营业额下降源于市场条…
汇查查：中国自动化公司秘书内幕交易被判监禁45天
香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书周朝志内幕交易罪成，监禁45天并罚款4.5万港元，另需支付证监会调查费用。案情指周于2016年4月11日得知可能全面收购要约的内幕消息后，在停牌前通过妻子账户买入53.4万股，复牌后股价大…
Fortrade 2019年营收下降12%至1550万英镑
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 Fortrade Limited 2019 年营收为 1550 万英镑，较 2018 年的 1770 万英镑下降 12%。尽管营收下滑，公司仍实现 14.7 万英镑的微薄利润，但远低于 2018 年的 36.…
LME批准招商证券（英国）有限公司辞去会员资格
伦敦金属交易所（LME）于2021年1月6日发布通知，批准招商证券（英国）有限公司（China Merchants Securities (UK) Limited）辞去其第二类会员资格，该辞任立即生效，即2021年1月5日起生效。同时，L…