FINRA 对高盛处以 125 万美元罚款，因未按规定采集关联人员指纹
美国金融业监管局（FINRA）与高盛达成和解，高盛同意支付 125 万美元罚款，因其在 2015 年至 2019 年期间未能对大量美国非注册关联人员进行指纹采集和法定资格筛查。此外，高盛还允许两名应被取消资格的人员与公司关联。除罚款外，高盛还同意接受谴责并承诺审查其相关系统和程序
Sachs 相关报道 Related Coverage
共 117 篇 · 第 6/6 页「Sachs」相关报道第6页，共 117 篇。
高盛2020年第四季度全球市场营收同比增长23%
高盛集团（NYSE:GS）公布2020年第四季度及全年财务数据。第四季度全球市场净营收为42.7亿美元，同比增长23%，但环比下降6%。其中股票业务净营收23.9亿美元，同比大增40%；固定收益、外汇及大宗商品（FICC）业务净营收18.…
HQLAx完成1440万欧元战略融资，多家顶级金融机构参投
金融科技公司HQLAx成功完成1440万欧元战略融资，由纽约梅隆银行、高盛、法国巴黎银行证券服务和花旗集团领投，德意志交易所集团等现有战略合作伙伴参与。参投机构将于2021年接入HQLAx平台，以加速其客户在证券融资生态系统中的抵押品流动…
纽约法院终止SEC对交易员George Nikas的内幕交易案，和解罚款530万美元
纽约南区法院法官Colleen McMahon于2020年12月22日签署命令，终止了美国证券交易委员会（SEC）针对一国际内幕交易计划中最后一名被告George Nikas的案件。Nikas与SEC达成和解，被永久禁止违反《1934年证…
Tradefeedr 获 300 万美元融资，加速外汇交易分析现代化
外汇交易分析平台 Tradefeedr 于 2020 年 12 月 21 日宣布完成 300 万美元早期融资，旨在推动交易分析工作流程的现代化。过去一年，该平台已签约 14 家流动性提供商及包括高盛、瑞银、XTX Markets 和 In…
Robinhood计划2021年初IPO，高盛领衔，目标估值200亿美元
在线交易平台Robinhood正筹备2021年初的IPO，已选定高盛作为主承销商，目标估值200亿美元。该公司曾考虑SPAC上市但最终选择传统IPO，此前融资超20亿美元，估值超110亿美元。Robinhood以免佣金交易吸引年轻用户，但…
盈透证券收购Folio Investments零售经纪业务
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）已签署协议，将收购Folio Investments的自营零售经纪部门。交易预计2021年1月完成，条款未披露。此举紧随高盛2020年9月收购Folio Financial之后…
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬1.74亿美元
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬总额约1.74亿美元。此前高盛与多国监管机构达成和解，总金额超29亿美元。高盛董事会决定对三名涉事前员工追回约7600万美元，五名前高管放弃2011年长期绩效激励计划奖励约6700万美元，现任CEO、C…
香港证监会因1MDB债券发行失误 对高盛亚洲罚款3.5亿美元
香港证监会（SFC）对高盛（亚洲）有限责任公司处以3.5亿美元罚款，因其在1MDB债券发行中管理监督、风险、合规及反洗钱控制存在缺失，导致1MDB筹集的65亿美元中有26亿美元被挪用。高盛亚洲作为亚洲合规控制中心，深度参与三笔债券发行，并…
SEC指控高盛违反FCPA 涉1MDB贿赂案
美国证券交易委员会（SEC）指控高盛集团在1MDB贿赂案中违反《反海外腐败法》。高盛同意支付超29亿美元，其中超10亿美元用于和解SEC指控。SEC称高盛前高管通过第三方中介贿赂马来西亚和阿布扎比官员，以获取1MDB的债券承销业务。此外…
前高盛银行家科恩刑期僵局有望化解，美国司法部介入
前高盛银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，其移民身份过期引发法律僵局。美国司法部近日向法院提交文件，表示已与USCIS协商，预计科恩在2021年6月监督释放结束前不会被驱逐出境，这场持续数月的争议有望落幕
高盛2020年第三季度全球市场业务收入同比增长29%
高盛集团（NYSE:GS）于2020年10月14日发布第三季度财报，全球市场业务表现强劲。财报显示，高盛第三季度净收入为107.8亿美元，净利润为36.2亿美元；前九个月净收入为328.2亿美元，净利润为52亿美元。第三季度稀释每股收益为…
高盛前投行家科恩量刑执行陷僵局，移民局要求离境引法律冲突
高盛前投资银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑数月后，其量刑执行出现混乱与潜在法律僵局。Cohen被判已服刑期及一年监督释放，并需完成1500小时社区服务。但移民局要求其于2020年10月24日前自愿离境，辩护律师称其移民身份已过…
Citadel Securities 达成初步协议收购 IMC 的 NYSE 指定做市业务
全球主要做市商 Citadel Securities 已达成初步协议，将收购 IMC 在纽约证券交易所（NYSE）的指定做市（DMM）业务。交易预计在2020年第四季度完成，尚待最终协议及惯例交割条件。交易完成前，双方 DMM 业务独立运…
高盛外汇高管 Aditya Turakhia 离职加入 Ripple
高盛资深外汇高管 Aditya Turakhia 已辞职，加入区块链支付公司 Ripple，担任全球机构市场高级经理。Turakhia 在高盛工作超过7年，从印度班加罗尔的外汇分析师起步，后调往伦敦，晋升为执行董事，负责全球外汇及新兴市场…
高盛成为CLS/IHS Markit交叉货币互换结算服务第八家成员
CLS与IHS Markit于2020年6月11日宣布，高盛已加入其交叉货币互换结算服务。至此，该服务已有八家结算成员上线，包括多家全球最大银行。该服务扩展了CLS的PvP结算机制，通过MarkitSERV平台将交叉货币互换纳入CLSSe…
独家：Swissquote 为 Swiss DOTS 产品推出全新营销活动
瑞士在线交易领导者 Swissquote 正在为其 Swiss DOTS 产品推出新的广告和营销活动。Swiss DOTS 于2013年推出，是场外衍生品交易平台，最初与瑞银、高盛、德国商业银行、Vontobel 和德意志银行合作。该平台…