Aetos 放弃 FCA 牌照，专注澳大利亚及离岸业务
零售外汇及差价合约经纪商 Aetos 已放弃其英国子公司 Aetos Capital Group (UK) Limited 持有的 FCA 牌照。该牌照自 2016 年起持有。Aetos 未来将主要通过澳大利亚子公司 Aetos Capital Group Pty Ltd（持有 ASIC 的 AFS 牌照）以及位于毛…
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ASIC调查后，Professional Wealth Management前董事被控不诚实行为
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，前金融服务公司董事Donald James Cuthbertson被控在2018年至2019年间向投资者作出不诚实陈述，导致至少六名投资者损失至少85万澳元。Cuthbertson今日在Down…
ASIC禁止MWL Financial Services两名前财务顾问提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止MWL Financial Services Pty Ltd的两名前财务顾问提供金融服务、控制开展金融服务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能。ASIC发现，这两名顾问向部分客户提供了不适当建…
澳联邦法院驳回ASIC上诉，Finder Wallet加密产品Finder Earn未被认定为债券
澳大利亚联邦法院合议庭驳回了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对Finder Wallet案的上诉，维持了原判。原判认定Finder Wallet的加密资产相关产品Finder Earn并非债券，因此Finder Wallet（现Wa…
AUSTRAC 取消对 PayPal Australia 的可执行承诺
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已取消对 PayPal Australia Pty Ltd 的可执行承诺（EU），此前 PayPal 完成为期两年的整改计划，改善了与国际资金转移指令（IFTI）相关的系统与控制。AUSTRAC…
独家：前LegacyFX CEO Michael Floros出任Crypto.com塞浦路斯总经理
数字资产交易平台Crypto.com已任命资深外汇及差价合约行业高管Michael Floros为其塞浦路斯业务总经理。Floros此前在CySEC持牌公司AN Allnew Investments Ltd及其LegacyFX品牌担任执行…
ASIC向Sky Money与Smart Financial Capital发出违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对两家澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构发出违规通知，因其理财顾问在未注册的情况下提供了个人建议。Sky Money Pty Ltd和Smart Financial Capital Pty Ltd分别于…
前Berndale Capital董事Daniel Kirby因不诚实行为被判2年11个月监禁
澳大利亚联邦法院近日对前Berndale Capital Securities董事Daniel Kirby作出判决，因其不诚实使用董事职位及不当使用公司资金，判处2年11个月监禁。Kirby此前已认罪，涉及向审计师提供虚假信息、不诚实使用…
GTCFX销售主管Ali Afzaal离职，近期高层人事变动频繁
迪拜零售外汇及差价合约经纪商GTCFX的销售主管Ali Afzaal已宣布离职。Afzaal于2022年加入GTCFX，此前曾在MultiBank担任高级业务拓展职务。GTCFX近期还进行了两项高级人事任命：Match-Prime中东和北…
ASIC禁止Lighthouse Partners前董事Kiriley Roper十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Lighthouse Partners前董事兼财务顾问Kiriley Roper（又名Ms Suckling）提供金融服务十年。ASIC发现，2022年1月至2023年10月期间，Lighth…
ASIC 取消 Ipraxis 与 Downunder Insurance Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年6月24日和25日分别取消了 Downunder Insurance Services Ltd 和 Ipraxis Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是这两家金融服务提供…
ASIC就涉嫌操纵期货市场起诉Delta Power & Energy (Vales Point)
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Delta Power & Energy (Vales Point) Pty Ltd（原名Sunset Power International Pty Ltd）提起民事诉讼，指控其在2022年9月8…
ASIC取消Ballast Financial Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于珀斯的金融服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2025年6月20日起生效。ASIC发现该公司已停止开…
ASIC 取消 Financial Services Group Australia 的 AFS 牌照并永久禁止其负责人 Graham Holmes
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2025年6月7日取消了 Financial Services Group Australia Pty Ltd（FSGA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并永久禁止其负责人（RM）Graham Ho…
OneRoyal 合规主管 Katalina Pantea 调任 OnePrime 合规负责人
OneRoyal 集团旗下机构经纪品牌 OnePrime 宣布，任命 Katalina Pantea 为合规负责人。Pantea 自去年加入 OneRoyal 以来一直担任集团合规与法律主管，此前曾在 BDSwiss、Fxview 等公司…
AFCA 停止受理 United Global Capital 投诉，因会员资格到期被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）宣布，由于 United Global Capital Pty Ltd（清算中）的会员资格于2025年5月31日到期，且此前已被AFCA董事会除名，AFCA 将不再受理针对该公司的任何新投诉。不过，在此日…
澳大利亚联邦法院裁定 BPS Financial 不能依赖授权代表豁免，ASIC 上诉获胜
澳大利亚联邦法院合议庭裁定，BPS Financial Pty Ltd 在发行非现金支付工具 Qoin Wallet 时不能依赖《公司法》下的授权代表豁免，因其行为代表自身而非 PNI Financial Services。该裁决支持了澳…
ASIC 取消 Spectre Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Spectre Financial Group Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照自2024年5月起被暂停，ASIC 发现 Spectre 未能维持提供…
ASIC对Kalkine施加新牌照条件，要求任命独立合规顾问
澳大利亚金融服务持牌机构Kalkine Pty Limited因客户服务代表提供无牌建议，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）施加新的牌照条件。Kalkine必须任命独立合规顾问，审查其客户互动及监督机制，并向ASIC报告。Kalkin…
前在线交易资本董事因欺诈罪被判刑
澳大利亚新南威尔士州Roseville的Mark Francis McCabe因三项欺诈罪于2025年5月16日在悉尼Downing Centre地区法院被判处四年三个月监禁，非假释期为两年六个月。McCabe在2015年1月至2021年…