OFX 董事会决议任命 Patricia Cross 为新任主席
国际汇款服务提供商 OFX Group Limited（ASX:OFX）在年度股东大会后宣布，Steve Sargent 退任主席并辞去董事职务，董事会决议任命 Patricia Cross 为新任主席。Patricia Cross 是经验丰富的非执行董事和主席，现任 Transurban Limited 董事、未来…
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Volt Bank完成向客户返还存款，剩余资金转至NAB
澳大利亚审慎监管局（APRA）宣布，Volt Bank已完成向客户返还存款的流程。此前，Volt于6月29日宣布放弃银行牌照并停止吸收存款，当时共有5730名客户持有总额1.07亿澳元的存款。在客户将大部分资金转至其他银行后，Volt已将…
Effex Capital 在 NFA 诽谤诉讼中再遭重挫
Effex Capital 针对美国全国期货协会（NFA）的诽谤诉讼重启请求被伊利诺伊北区法院驳回。法官 Andrea R. Wood 于2022年7月14日裁定，Effex 和 John Dittami 未能遵循《商品交易法》规定的行政…
APRA 撤销 Citigroup Pty Limited 的 ADI 牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）宣布已根据《1959年银行法》撤销 Citigroup Pty Limited（CPL）的授权吸收存款机构（ADI）牌照。此举源于 National Australia Bank Limited（NAB）于2…
Apex Clearing 再次申请驳回 2021 年 1 月逼空事件相关诉讼
Apex Clearing 于 2022 年 6 月 22 日向法院提交动议，申请驳回第四份修正起诉状。该诉讼由 2021 年 1 月逼空事件中受损的投资者提起，指控 Apex 在 2021 年 1 月 28 日限制客户买入 AMC、Ga…
CLS 欢迎 Fifth Third Bank 加入 CLSSettlement
全球外汇市场基础设施提供商 CLS 宣布，美国中西部大型银行 Fifth Third Bank 已作为第三方参与者接入 CLSSettlement。该服务由 CLS 结算成员 UBS 提供接入支持。此举标志着美国区域性银行对 CLSSet…
Visa 量化俄罗斯业务暂停影响，Q2 净收入 36 亿美元
Visa Inc 公布了 2022 财年第二季度财务业绩。GAAP 净收入为 36 亿美元，同比增长 21%。业绩包含俄罗斯-乌克兰相关费用 6000 万美元。Visa 已于 2022 年 3 月初暂停俄罗斯业务，俄罗斯收入约占 2021…
摩根大通回应特斯拉反诉：马斯克推文引发1.62亿美元认股权证纠纷
摩根大通银行伦敦分行已就特斯拉公司提起的反诉作出回应。这起诉讼源于2018年8月埃隆·马斯克的一条推文，摩根大通指控特斯拉违反认股权证合同，要求其支付超过1.62亿美元。特斯拉则反诉称摩根大通操纵行权价。双方争议焦点在于马斯克“考虑以42…
NFA 反对 Effex 重启诉讼：FXCM 禁令公告争议再起
Effex Capital 因 FXCM 退出美国零售外汇市场事件中涉嫌诽谤，试图重启对 NFA 的诉讼。NFA 于 2022 年 2 月 9 日提交反对备忘录，称第七巡回法院已裁定 Effex 无法直接起诉 NFA，且其未及时向 CFT…
Westpac任命Ryan Zanin为集团首席风险官，合并风险与合规部门
Westpac今日宣布管理层重组，将首席风险官与金融犯罪、合规及行为集团高管的职责合并。现任首席风险官David Stephen决定离职，金融犯罪、合规及行为集团高管Les Vance也将在年内离开。Ryan Zanin被任命为集团首席风…
SEC再向Robinhood投资者分配650万美元，累计赔偿超3200万
美国证券交易委员会（SEC）在首次向Robinhood投资者分配2567万美元赔偿约六个月后，再次从6500万美元公平基金中向合格投资者分配约655万美元。该基金源于Robinhood未充分披露订单流付费及最佳执行义务违规。此次分配涉及新…
Playtech董事Ian Penrose获任IXUP Limited董事会成员
Playtech plc (LON:PTEC) 宣布，其非执行董事兼高级独立董事 Ian Penrose 已获任命为 IXUP Limited (ASX:IXU) 董事会成员，任命自2022年1月24日起生效。Penrose 自2018年…
Effex Capital 寻求重启对 NFA 的诽谤诉讼
Effex Capital 及其负责人 John Dittami 于 2022 年 1 月 18 日向伊利诺伊北区法院提交文件，试图重启 2017 年针对美国全国期货协会（NFA）的诽谤诉讼。该诉讼源于 NFA 在与 FXCM 和解时发布…
英国PSR对预付卡市场卡特尔行为开出超3300万英镑罚单
英国支付系统监管机构（PSR）对万事达卡、allpay、Advanced Payment Solutions（APS）、Prepaid Financial Services（PFS）和Sulion五家公司处以总计超过3300万英镑的罚款…
Apex Clearing 在逼空交易诉讼中再获法院支持
Apex Clearing 在2021年1月逼空事件引发的多地区诉讼中再次获胜。法院以程序理由驳回原告起诉，认为其索赔未正确合并，缺乏事项管辖权。原告指控 Apex 于2021年1月28日限制购买 AMC、GameStop 和 Koss…
NatWest因反洗钱失误被罚2.647亿英镑 创FCA刑事指控先例
英国国家威斯敏斯特银行（NatWest）因未能遵守反洗钱法规，被南华克刑事法院处以2.647亿英镑罚款。这是英国金融行为监管局（FCA）首次就洗钱失误提起刑事诉讼。案件涉及珠宝商Fowler Oldfield在2012至2016年间存入约…
NFA宣布2022年起上调掉期交易商年费
美国全国期货协会（NFA）宣布自2022年1月1日起，上调会员掉期交易商（SD）和主要掉期参与者（MSP）的年费。这是NFA自2013年建立掉期监管项目以来首次调整SD年费，MSP年费此前曾下调。NFA董事会一致批准了此次上调，以应对过去…
KeyBank 收购 XUP Payments，强化嵌入式银行战略
KeyBank National Association 于2021年11月22日宣布收购 B2B 数字支付平台 XUP Payments。XUP 的技术可实现简化的客户引导和服务体验，其工程团队已构建与处理器、第三方风险工具、CRM 系…
James Spenceley 决定放弃加入澳大利亚国民银行董事会
澳大利亚国民银行（NAB）董事长 Philip Chronican 于2021年10月29日宣布，James Spenceley 已决定不继续其非执行董事的任命。该任命原定于2021年12月1日生效，并将在12月17日的年度股东大会上提交…
NAB任命James Spenceley为董事会非执行董事
澳大利亚国民银行（NAB）于2021年10月20日宣布，任命James Spenceley为董事会非执行董事，自2021年12月1日起生效。Spenceley是Vocus Communications的创始人兼前CEO，目前担任两家ASX…