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Northern Trust 扩大与 Broadridge 合作,以支持 SRD II 合规

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金融科技公司 Broadridge Financial Solutions 已向 Northern Trust 交付全套股东权利指令 II(SRD II)合规投资者沟通解决方案,并应用于 Northern Trust 全球资产服务业务。SRD II 对中介机构在股东与公司间信息传递提出明确要求,影响全球持有或服务欧洲…

·监管合规

关键词:Northern Trust, Broadridge, SRD II, APP, NYSE, DLT, 欧盟, 欧洲

多家大型证券交易所质疑David Lauer高频交易案专家意见

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包括纽交所和纳斯达克在内的多家交易所正请求纽约南区法院排除专家证人David Lauer的意见,以反对原告的集体诉讼认证。交易所认为Lauer对高频交易公司的分类方法武断且不可靠,其模型无法证明损害与被告行为之间的因果关系,因此不应被采纳

·机构与流动性

关键词:David Lauer, 多家大型证券交易所, APP, NYSE, Nasdaq, Chicago, Stock, Direct