英国政府就迷你债券监管展开咨询
英国政府正就一项提案展开咨询，拟将非转让债务证券（迷你债券）的发行纳入金融服务监管范围。此举源于伦敦资本与金融公司（LCF）2019年破产事件，该事件导致11,000名投资者损失超过2.3亿英镑。目前，发行非转让债务证券属于不受监管的活动，投资者获得的监管保护有限。咨询提出两种方案：一是将发行非转让债务证券列为受监管…
MiFID 相关报道 Related Coverage
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Marex 选择 Genesis 平台打造股票做市业务中台系统
金融市场软件提供商 Genesis Global 宣布，已被 Marex 选中，为其新设立的股票做市业务全面数字化中台工作流程。Genesis 提供了一套敏捷中台应用，并增强了 MiFID II 交易报告功能。该方案基于 Genesis…
FCA为何对经纪商至关重要？Signal Centre COO 深度解读
FCA监管的交易观点提供商Signal Centre首席运营官Steve O'Hare撰文指出，FCA授权为经纪商带来信任基础，并保护交易者免受操纵。文章详述了FCA的目标、未受监管公司的风险，以及经纪商选择信号提供商时应关注的关键点
ESMA报告：欧盟零售投资产品成本高企，侵蚀投资者收益
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份年度统计报告，指出UCITS基金、零售另类基金和结构性产品等零售投资产品的成本依然高企，削弱了最终投资者的收益。报告显示，2019年UCITS平均成本为1.4%，仅较2018年的1.5%小幅下降；…
法国AMF报告：超六成散户投诉指向塞浦路斯经纪商
法国金融市场管理局（AMF）发布了一项针对法国散户投资者投诉的研究结果。在2019年1月至2020年12月期间收到的221份投诉中，超过60%涉及在塞浦路斯获得授权的投资公司。投诉主要涉及账户关闭困难、被重定向至未经授权的非欧洲子公司等问…
欧盟外汇经纪商或需在捷克设立分支机构服务零售客户
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向塞浦路斯投资公司（CIF）发出通告，指出根据捷克国家银行（CNB）的新规，其他欧盟国家的投资公司若在捷克境内向零售客户和专业客户（应要求）永久性提供投资服务，可能需要在捷克设立实体分支机构。此举源于捷…
Equinix 推出 Equinix Precision Time 时间即服务能力
数字基础设施提供商 Equinix Inc (NASDAQ:EQIX) 于2021年3月23日宣布推出 Equinix Precision Time，这是业界首个通过 Equinix Fabric 无缝交付的时间即服务（Time as a…
EBS 与 TORA 合作，增强外汇流动性供给
全球外汇电子交易平台 EBS 于2021年3月16日宣布与云多资产订单和执行管理系统提供商 TORA 达成合作，将 EBS Market 和 EBS Direct 的外汇流动性接入 TORA 多资产平台。市场参与者可通过 TORA 直接连…
CySEC 提醒塞浦路斯外汇经纪商遵守葡萄牙 tied agents 规定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月16日发布通函，提醒计划在葡萄牙任命 tied agents 的塞浦路斯投资公司（CIF），包括外汇和差价合约经纪商，需遵守葡萄牙证券监管机构 CMVM 的相关规定。CySEC 指出，根…
爱尔兰央行对J&E Davy处以410万欧元罚款
爱尔兰央行宣布对J&E Davy处以413万欧元罚款，因其在2014年7月至2016年5月期间违反MiFID法规。调查源于2014年11月16名Davy员工以个人身份与客户进行交易，其中包含高级管理人员，Davy优先考虑为财团谋取个人财务…
ESMA主席担忧在线券商商业模式：零佣金、订单流付费与投资游戏化引发监管关注
欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席Steven Maijoor近日对在线券商商业模式的某些方面表示担忧，认为其可能激励散户投资者采取高风险的短期交易策略。他特别指出零佣金交易、订单流付费、投资游戏化以及GameStop事件中暴露的市场操…
ESMA警告脱欧后反向招揽的不当操作
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年1月13日发布声明，针对英国脱欧过渡期结束后部分公司利用反向招揽规避MiFID II要求的行为发出警告。ESMA指出，一些公司通过在业务条款中加入一般性条款或使用在线弹窗“我同意”框，试图将交易…
GKFX 2019年亏损900万英镑，转型专业客户市场
受FCA监管的外汇及差价合约经纪商GKFX Financial Services Limited发布了2019年财报，显示其收入大幅下滑，年度亏损近900万英镑。2019年，GKFX收入为363万英镑，较上一年的886万英镑下降59%，原…
FCA就英国投资公司新审慎制度IFPR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）已就英国投资公司审慎制度（IFPR）的拟议规则启动咨询。该制度计划于2022年1月推出，旨在简化和统一对约3200家FCA审慎监管投资公司的审慎要求。这是FCA将发布的三份咨询文件中的第一份，最终规则将于明年内…
FCA 更新将 MiFID 参考数据系统从 ESMA 迁出的进展
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月4日公布了将 MiFID 参考数据与透明度系统从欧洲证券和市场管理局（ESMA）迁出的具体安排。随着英国脱欧过渡期于12月31日结束，ESMA 将关闭 FCA 对两个关键系统的访问权限。FCA…
LME拟禁止所有可交易合约使用全权委托指令及现金结算期货的冰山指令
伦敦金属交易所（LME）近日宣布，计划禁止所有可交易合约使用全权委托指令，并禁止现金结算期货合约使用冰山指令。LME表示，此举是其在MiFID II实施两年多后，对自身合规安排进行主动评估的一部分，旨在确保符合监管要求与市场惯例。该交易所…
ESMA建议投资公司避免使用人为低成本误导客户
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了其关于《金融工具市场指令与法规》（MiFID II/MiFIR）下投资者保护主题实施的问答，新增三则关于产品治理的问答，旨在指导金融工具发行公司确保目标客户能够通过评估所有相关成本与收益，获取并选择最…
FCA公布脱欧过渡期后股票交易义务应对方案
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月4日确认，若未达成相互等效性认定，将在脱欧过渡期结束后动用临时过渡权力（TTP），允许英国公司在欧盟交易场所和系统性内部化机构继续交易所有股票。FCA强调此举旨在维护市场开放与竞争，避免规则突…
Cboe Europe 提醒英国脱欧计划参与者：10月30日前需认证交易报告解决方案
Cboe Europe 向英国脱欧计划参与者发出提醒，要求其在跨境交易中履行交易报告义务。受影响参与者需在2020年10月30日前认证交易报告解决方案，否则可能在2021年1月4日被暂停访问境外Cboe交易场所。Cboe 提供RTRG服务…
SteelEye 整合 Refinitiv 多资产市场数据，强化合规科技套件
伦敦合规科技与数据分析公司 SteelEye 宣布将 Refinitiv 市场数据整合至其平台。Refinitiv 每秒提供 730 万次价格更新，覆盖超 8400 万种工具，日实时定价数据达 2.5TB。此举使 SteelEye 参考数…