Paul Purcell 从 Sezzle 董事会辞职，公司重新安排年度股东大会
Sezzle Inc. (NASDAQ:SEZL) 宣布 Paul Purcell 于2024年6月6日辞去董事会职务，并拒绝在2024年年度股东大会上竞选连任。Purcell 在董事会任职5年，最近是审计与风险委员会、薪酬委员会以及提名与公司治理委员会的成员。他离职是为了专注于日益增加的专业承诺，目前担任 Jupi…
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ASIC 警告：社交媒体滥用其标志推广虚假投资及冒充行为
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日警告消费者，社交媒体上出现滥用ASIC标志推广虚假投资和股票交易课程的行为，以及冒充ASIC的冷呼叫和Telegram仿冒账户。ASIC已收到多份关于“股票交易大师课”广告的报告，这些广告在社交媒体…
ASIC对Australian Unity基金管理公司发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令，禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。ASI…
SEC指控前基金经理欺诈三家发行人，处以罚款并实施五年高管禁令
美国证券交易委员会（SEC）指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券，欺诈三家发行人，涉及金额2.635亿美元。Betanabhatla 已同意和解，需支付25万美元民事罚款，并被禁止五年内担任上…
桑坦德资产管理部门加入Eurex上市外汇业务，完成首笔外汇期权大宗交易
桑坦德资产管理公司（Santander Asset Management）已开始在Eurex拓展其外汇期货业务，由西班牙桑坦德银行（Banco Santander）担任清算会员，德意志银行（Deutsche Bank）提供流动性。此举凸显…
ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管…
Nuvei就私有化交易提交管理委托书通函，股东特别会议定于6月18日
Nuvei Corporation（TSX:NVEI）已提交并正在向股东寄发管理委托书通函，涉及其先前宣布的由Advent International主导的私有化交易。交易拟以每股34.00美元现金收购Nuvei所有非滚动股东持有的股份。…
INV Inc 从东京证券交易所退市，旗下 26 Degrees 运营不受影响
日本交易所集团已决定将 INV Inc（TYO:7338）从东京证券交易所退市，自2024年4月25日起生效。INV Inc 运营着澳大利亚的 26 Degrees Global Markets，后者贡献了约一半收入。退市原因为公司实施反…
Komainu任命Paul Frost Smith为联席CEO，与Robert Johnson共同领导
受监管的数字资产托管提供商Komainu宣布任命Paul Frost Smith为联席CEO，与Robert Johnson共同领导公司。Robert Johnson自2月起担任临时CEO，现正式被任命为联席CEO。董事会表示，设立联席C…
Hargreaves Lansdown董事Adrian Collins加入LSL Property Services董事会
Hargreaves Lansdown plc (LON:HL) 宣布，其非独立非执行董事 Adrian Collins 已获委任为 LSL Property Services plc 董事会非执行主席，即刻生效。Collins 在基金管…
AJ Bell 任命 Julie Chakraverty 为董事会独立非执行董事
英国投资平台 AJ Bell plc（LON:AJB）于2024年4月30日宣布，任命 Julie Chakraverty 为董事会独立非执行董事，自2024年6月1日起生效。Chakraverty 拥有超过30年金融服务和科技领导经验…
Peter Harrison 将于明年卸任 Schroders CEO
Schroders plc 今日宣布，在董事会任职十年后，Peter Harrison 已表示打算于明年卸任集团首席执行官（CEO）一职。董事会将启动全面而广泛的继任者搜寻工作，预计在2025年实现有序过渡，在此期间 Peter Harr…
三井住友信托资产管理采用DTCC的ITP服务，加速T+1结算准备
DTCC宣布三井住友信托资产管理公司采用其ITP服务套件，以加速交易处理，应对2024年5月28日美国转向T+1结算周期。该公司成为首家通过野村综合研究所SmartBridge Advance采用ITP服务的日本资产管理公司，利用CTM、…
OSL 获华夏基金香港选为首家虚拟资产交易及次托管伙伴，助力现货 BTC/ETH ETF 推出
OSL Digital Securities 获华夏基金（香港）选为首家虚拟资产交易及次托管伙伴，协助其现货比特币和以太坊 ETF 在香港的原则性批准及推出。此举使香港成为少数允许现货 BTC/ETH ETF 的市场之一，与加拿大、德国和…
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
FCA公布对Link Fund Solutions的最终调查结果
英国金融行为监管局（FCA）公布了对Link Fund Solutions（LFS）的最终调查结果，认定其在管理Woodford Equity Income Fund（WEIF）期间未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事。FCA指出，2018年…
瑞银SuMi将收购瑞信日本财富管理业务
瑞银与三井住友信托控股宣布，其财富管理合资公司瑞银SuMi将收购瑞信在日本的财富管理业务。交易完成后，瑞信在日本的客户资产及顾问将转移至瑞银SuMi，同时合资双方将调整持股以维持原51%对49%的比例。此举预计在瑞银与瑞信合并完成后进行…
野村任命David Seif为发达市场经济学家
野村证券于2024年4月8日宣布任命David Seif为发达市场经济学家。Seif博士将常驻纽约，担任董事总经理，向全球宏观研究主管Rob Subbaraman和美国固定收益研究主管Paul Nikodem汇报。他拥有哈佛大学经济学博士…
Nuvei 获 Advent International 63亿美元私有化收购
Nuvei Corporation 已与 Advent International 达成最终协议，将被后者以全现金方式私有化，企业价值约63亿美元。交易获包括 Philip Fayer、Novacap 和 CDPQ 在内的多投票权股东支持…
巴克莱任命David Garner为全球证券化产品债券交易主管
巴克莱银行宣布任命David Garner为董事总经理兼全球证券化产品债券交易主管。Garner将于6月加入，常驻纽约，向全球证券化产品主管Scott Eichel汇报。Eichel表示，此任命彰显了巴克莱吸引和投资顶尖人才的承诺，Gar…