ASIC 取消 Jels Financial Group 和 Selectinvest 的 AFS 牌照
汇捷资讯监管合规关注「ASIC 取消 Jels Financial Group 和 Selectinvest 的 AFS 牌照」。文中涉及Selectinvest、AFS、APP、Pty。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2020年11月27日宣布，取消 Jels Financial Group Pty Ltd 和 Selectinvest Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 指出，两起行动之间没有关联，均属行政措施。
ASIC 一直在加强对 AFS 持牌机构的监管。此次行动是 ASIC 在2020年采取的一系列执法措施之一，此前该监管机构已于2020年9月取消了零售外汇经纪商 Union Standard International Group Pty Ltd（以 USGFX 名义运营）的 AFS 牌照。
关键要点
ASIC 取消 Jels 牌照的原因包括：
- 未能证明其具备提供牌照所涵盖金融服务的能力或资源；
- 在其关键人物去世后，未能任命新的关键人物；
- 其唯一的公司授权代表已破产；
- 未能提交2017-19财政年度的审计账目。
ASIC 取消 Selectinvest 牌照的原因包括：
- 未能保持其在 澳大利亚金融投诉管理局（AFCA） 的外部争议解决会员资格；
- 自2017年以来未能提交年度财务和审计报告。
影响解读
根据《公司法》，如果持牌机构未能履行第912A条规定的义务，ASIC 可以暂停或取消其 AFS 牌照。这些义务包括持有争议解决系统的会员资格。AFS 持牌机构必须每年提交财务报表和审计报告，以证明其拥有提供牌照所涵盖服务所需的财务资源，并合法开展业务。
ASIC 期望 AFS 持牌机构采取一切必要措施，履行金融服务法律规定的义务，遵守牌照条件，并确保以高效、诚实和公平的方式提供牌照所涵盖的金融服务。
持牌机构可以向行政上诉法庭（AAT）申请对 ASIC 的决定进行复审。
关键对比
| 公司 | 取消牌照原因 |
|---|---|
| Jels Financial Group Pty Ltd | 未能证明有能力或资源提供金融服务；未任命关键人物；唯一授权代表破产；未提交2017-19财年审计账目。 |
| Selectinvest Pty Ltd | 未保持 AFCA 会员资格；自2017年以来未提交年度财务和审计报告。 |
未来展望
ASIC 对 AFS 持牌机构的监管持续严格。此次取消牌照的行动表明，ASIC 将继续对未能履行合规义务的持牌机构采取行政措施。持牌机构需确保遵守所有监管要求，包括维持争议解决会员资格和及时提交财务报告，以避免牌照被暂停或取消。
编辑总结
ASIC 此次取消两家公司的 AFS 牌照，凸显了其对金融服务行业合规性的高度重视。Jels 和 Selectinvest 因未能满足关键监管要求而受到处罚，这提醒所有 AFS 持牌机构必须严格遵守法律义务，包括任命关键人物、维持 AFCA 会员资格以及按时提交财务和审计报告。ASIC 的执法行动旨在维护市场诚信和保护消费者权益。
常见问题解答
问题：ASIC 是什么机构？
回答：ASIC 是澳大利亚证券和投资委员会，负责监管澳大利亚的公司、金融市场和金融服务行业，并执行相关法律。
问题：AFS 牌照是什么？
回答：AFS 牌照是澳大利亚金融服务牌照，允许持牌机构在澳大利亚提供金融服务。持牌机构必须满足 ASIC 规定的义务，包括财务报告和争议解决会员资格等。
问题：Jels Financial Group 的牌照为什么被取消？
回答：ASIC 取消 Jels 牌照的原因是该公司未能证明其具备提供金融服务的能力或资源，未在关键人物去世后任命新的关键人物，其唯一授权代表破产，且未提交2017-19财年的审计账目。
问题：Selectinvest 的牌照为什么被取消？
回答：ASIC 取消 Selectinvest 牌照的原因是该公司未能保持其在澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的会员资格，且自2017年以来未提交年度财务和审计报告。
问题：持牌机构可以对 ASIC 的决定提出上诉吗？
回答：可以。持牌机构可以向行政上诉法庭（AAT）申请对 ASIC 的决定进行复审。
关键词：Selectinvest, AFS, APP, Pty, LTD, Union, Standard, USGFX
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