ASIC取消Trade Wind Financial Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前财务顾问Adam John Bevan实施五年禁令，并取消Trade Wind Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC发现Bevan未能以三名客户的最佳利益行事，且不是适当人选；Trade Wind FS未能配合AFC…
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Plus500完成收购Cunningham Commodities LLC
差价合约经纪商Plus500 Ltd（LON:PLUS）于2021年7月20日宣布，已完成对Cunningham Commodities LLC和Cunningham Trading Systems LLC全部成员权益的收购。Cunnin…
ASIC调查促使MyBudget申请AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对MyBudget Pty Ltd的运营模式进行调查后，MyBudget已申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照。MyBudget提供个人预算服务，此前从未持有AFS牌照，但持有澳大利亚信贷牌照。ASIC认…
瑞典FI注销Depaho/FXGM，因CySEC暂停其牌照
瑞典金融监管局（FI）已注销零售外汇经纪商FXGM的运营商Depaho Ltd。此前一周，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）暂停了Depaho的投资公司授权，导致其无法继续提供投资服务。Depaho曾通知FI将在瑞典开展跨境业务，但由于…
野村综合研究所与Behavox合作，为日本金融机构提供行为风险管理解决方案
野村综合研究所（NRI）与Behavox于2021年7月15日宣布建立合作伙伴关系，旨在为日本金融机构提供增强行为风险管理的解决方案。行为风险指虽不受法律法规监管，但可能违反社会规范、商业惯例或缺乏用户视角，从而损害企业价值的风险。传统合…
Equals 非执行董事 Christopher Bones 增持 4,500 股
Equals Group plc（LON:EQLS）宣布，非执行董事 Christopher Bones 于 2021 年 7 月 15 日以每股 46.0 便士的价格购入 4,500 股普通股。此次增持后，Bones 共持有 4,500…
CLSA Premium 发布盈利警告
香港外汇经纪商 CLSA Premium Ltd（原 KVB Kunlun）于 2021 年 7 月 15 日发布盈利警告，预计 2021 年上半年将录得约 3000 万港元的净亏损，较 2020 年同期的约 2100 万港元净亏损有所扩…
独家：Capital Index CEO Matthew Wright 离职
FNG 独家获悉，长期担任 Capital Index 首席执行官的 Matthew Wright 已辞去该职务，但将继续作为小股东和员工留在公司。Wright 于2018年加入 Capital Index，此前曾在 Destek Mar…
新西兰FMA对Equitise发出违规通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）已向股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd发出违规通知，因其未能在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计财务报表。Equitise已支付7500新西兰元违规费用。FMA强调及…
eToro 在荷兰重新推出加密货币服务
在线经纪商 eToro 宣布在荷兰恢复提供加密货币服务。eToro Europe Ltd 已在荷兰央行（DNB）注册，荷兰用户可投资真实加密货币，包括 ADA 和 TRX 的质押服务，并可访问 23 种加密货币。但存在限制：无法将加密货币…
FSCS对Independent Derivative Traders的调查仍在继续
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就Independent Derivative Traders Ltd（IDT）事件发布简要更新。FSCS表示，对IDT的调查仍在进行中。目前，FSCS的法律团队正与破产管理人Griffins合作，获取…
SEC指控Blotics非法推广数字代币发行
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月14日宣布对Coinschedule.com运营商Blotics Ltd.达成和解指控。SEC认定这家英国公司违反联邦证券法的反兜售条款，未披露从数字资产证券发行方获得的报酬。Coinsched…
SIX收购ULTUMUS，拓展ETF数据服务版图
瑞士交易所运营商SIX于2021年7月12日完成对伦敦指数及ETF数据专家ULTUMUS LTD的收购。此次收购旨在增强SIX的数据产品，支持其向客户提供新兴市场数据的战略，使ETF交易更加透明高效。ULTUMUS的数据覆盖约7700只E…
ETX Capital 获南非 FSCA 牌照，拓展非洲市场
伦敦差价合约经纪商 ETX Capital 宣布已获得南非金融部门行为监管局（FSCA）颁发的牌照，正式成为当地授权金融服务提供商。FSCA 负责市场行为监管，旨在提升金融市场效率与诚信，保护交易者权益。ETX Capital 近期透露了…
SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers
美国证券交易委员会（SEC）对一起二元期权诈骗案采取行动，涉案金额超过5000万美元。SEC已对Jonathan (Yoni) Mimun和Ronn BenHarav提起诉讼，二人通过Porter Finance和Dalton Finan…
瑞信与合规高管Floriana Scarlato分道扬镳
瑞信宣布其瑞士通用银行部门合规主管Floriana Scarlato决定离职，寻求外部新挑战。Scarlato自2005年加入瑞信，曾担任多个领导职务，包括国际财富管理合规组织负责人。她的离职立即生效，瑞信感谢其多年贡献。此举可能影响瑞信…
CySEC 全面暂停 FXGM 母公司 Depaho Ltd 的 CIF 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月9日宣布，全面暂停零售外汇经纪商 FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。监管机构指出，Depaho 涉嫌未就与 CySEC 达成的和解协议提供充分信…
CLSA Premium 与执行董事吴飞分道扬镳，任命钟卓凡为执行董事
香港外汇经纪商CLSA Premium Ltd（原KVB昆仑）宣布，执行董事吴飞因工作重新分配辞任，自2021年7月5日起生效。同时，公司任命钟卓凡（Chung Cheuk Fan Marco）为执行董事。钟卓凡现任公司法律与合规主管，于…
Coverdeal FX运营商被塞浦路斯投资者赔偿基金除名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销Coverdeal Holdings Ltd的ICF会员资格。该公司运营Coverdeal FX、Globtrex等品牌。此前，CySEC已决定撤销其塞浦路斯投资公司…
乐天证券香港恢复TRY/JPY新开仓，此前因流动性问题暂停近一年
乐天证券香港有限公司自2021年6月28日市场开盘起，重新接受TRY/JPY的新开仓订单。此前因土耳其里拉流动性过低、点差过大，该公司于2020年7月暂停了新开仓，仅允许平仓。此外，乐天香港在2021年早些时候终止了Trading Sta…