多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业务，导致大量非渠道通信未被保存，可能妨碍了SEC的调查。此外，商品期货交易委员会…
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新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Wisdom House Investment Partners Limited及Yuen Pok (Paul) Loo发布永久停止令，因其存在误导性和不诚实行为。此前8月，FMA已发布临时停止令。FMA…
INFINOX 聘请外汇行业资深人士 Sophie Squillacioti 担任亚洲业务主管
全球交易平台 INFINOX 宣布任命拥有二十年行业经验的高管 Sophie Squillacioti 为亚洲业务主管。她将负责领导 INFINOX 在泰国、越南、马来西亚等亚洲关键市场的快速增长业务，监督亚洲业务的战略方向，确保实现底线…
乐天集团宣布重组证券业务，计划分拆乐天证券控股上市
乐天集团于2022年8月10日宣布，将通过实物分红方式将乐天证券和乐天投资管理收归直接控股，并成立乐天证券控股公司，为上市做准备。乐天证券账户数已超800万，是日本最大互联网券商之一。重组对集团合并财报影响轻微，但上市仍需监管批准，时间未定
CFTC诉二元期权公司Yukom Communications案中止令维持，法院要求11月提交进展报告
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性二元期权公司Yukom Communications及相关企业、个人的诉讼中止令仍然有效。CFTC与被告Yakov Cohen向伊利诺伊州北区法院提交联合状态报告，称针对Cohen的刑事案件仍在…
ASIC叫停RES投资基金PPM Units误导性广告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已发布临时停止令，禁止RES投资基金中PPM Units的广告，因其包含误导性或欺骗性陈述。该命令针对责任实体Responsible Entity Services Limited（RES），禁止其宣传…
香港证监会谴责并罚款RBC投资服务(亚洲)有限公司770万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对RBC Investment Services (Asia) Limited作出谴责并处以770万港元罚款，因其在2018年1月至2020年8月期间86次未按规定分隔客户款项，涉及金额从146港元至…
SEC指控嘉信理财子公司误导机器人投顾，以1.87亿美元与客户和解
美国证券交易委员会（SEC）指控嘉信理财（Charles Schwab）三家投资顾问子公司未披露其机器人投顾产品将客户资金配置于现金，导致客户在多数市场条件下收益受损。这些子公司同意支付1.87亿美元与受损客户和解，其中约5200万美元为…
ASIC宣布van Eyk Research前CEO认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research前首席执行官Mark Thomas于2022年5月31日在唐宁中心地方法院认罪，承认不诚实利用董事职位为自己谋取直接或间接利益。2014年2月，Thomas利用Bl…
FCA与FSCS研究：英国人因“耗时”而不愿研究投资
英国金融服务补偿计划（FSCS）与金融行为监管局（FCA）联合研究显示，在持有100至5万英镑投资的英国成年人中，近半数（44%）后悔未在决策前花更多时间研究投资，主因是“耗时”或“太复杂”。研究还发现，消费者在选假期、买房等任务上花费的…
CFTC 寻求更多证据，推进对 Yukom Communications 的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Yukom Communications 及相关个人的诉讼中，预计将寻求更多证据。2022年4月25日提交的进展报告显示，案件仍处于中止状态，针对 Yakov Cohen 的刑事案件尚未结案，而其…
德意志银行监事会提名Yngve Slyngstad 接替Gerhard Eschelbeck
德意志银行监事会建议股东在2022年5月19日年度股东大会上选举Yngve Slyngstad为监事会成员。Slyngstad将接替不再寻求连任的Gerhard Eschelbeck。Slyngstad曾担任挪威银行投资管理公司（NBIM…
巴基斯坦B2B电商与金融科技平台Bazaar获7000万美元B轮融资，Dragoneer与Tiger Global领投
巴基斯坦领先的B2B电商与金融科技平台Bazaar已成功完成7000万美元B轮融资，由Dragoneer Investment Group和Tiger Global Management领投。此时距离其历史性的A轮融资仅过去6个月，Baz…
Broadridge旗下LTX与Charles River IMS完成整合
Broadridge Financial Solutions, Inc.旗下人工智能驱动的数字交易平台LTX已成功完成与Charles River Investment Management Solution（Charles River…
BBVA将量化投资策略产品线拓展至南美市场
西班牙银行巨头BBVA宣布将其创新的量化投资策略（QIS）产品线推向南美投资者，专注于设计、制造和分销以自有指数为载体的投资策略。这些策略包括主题策略、系统化策略和定制策略，旨在捕捉可持续发展、技术颠覆等大趋势。2022年3月，秘鲁成为首…
Atom Bank完成7500万英镑融资，BBVA、Toscafund和Infinity领投
英国首家基于应用的银行Atom Bank已成功筹集超过7500万英镑的新股权资金。本轮融资由BBVA、Toscafund和Infinity Investment Partners领投，目前仍对其他股东开放。BBVA自2015年起成为Ato…
CFTC诉二元期权诈骗案Yukom Communications仍处暂停状态
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权诈骗计划Yukom Communications及其关联实体的诉讼将继续暂停。伊利诺伊州北区法院法官Andrea R. Wood于2022年1月31日签署命令，要求双方在2022年4月27日前…
R.J. O'Brien 晋升 Amber Wright 为全球固定收益利率及电子交易销售主管
R.J. O'Brien & Associates (RJO) 于2022年1月25日宣布，将 Amber Wright 晋升为执行董事、全球固定收益利率及电子交易销售主管，职责覆盖 RJO 所有运营附属公司。Wright 常驻伦敦，将领…
Broadridge与Santander合作，提升西班牙市场代理投票效率
Broadridge Financial Solutions与Santander Investment S.A.合作，为西班牙市场推出新的发行人“黄金副本”事件通知和投票执行服务。该服务提供全自动化解决方案，覆盖整个市场，旨在降低错误率、…
巴克莱任命Sven Baumann为DACH地区投资银行业务主管
巴克莱投资银行宣布任命Sven Baumann为德国、奥地利和瑞士（DACH）地区投资银行业务主管。Baumann将于2022年4月加入，常驻法兰克福，向欧洲大陆投资银行业务主管兼EMEA并购联席主管Pier Luigi Colizzi汇…