新西兰FMA警告Evco Pacific及其董事违反披露要求
新西兰金融市场管理局（FMA）对Evco Pacific Limited（EVCO）及其现任董事Neville Montefiore、前董事Roger MacDonald和Christopher Nathan发出警告，指其违反《2013年金融市场行为法》（FMCA）的披露要求。FMA认为，在2017年11月27日至2…
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Westpac新西兰承认误导性陈述 导致超额收费635万纽元
Westpac新西兰有限公司在奥克兰高等法院承认，其违反《2013年金融市场行为法》公平交易条款，对24621名客户作出误导性陈述并超额收费，涉及金额达635万纽元。该案由新西兰金融市场管理局（FMA）提起民事诉讼，双方已同意解决程序，处…
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼，指控违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已对InvestNow Saving and Investment Service Ltd（以InvestNow名义经营）提起民事诉讼，指控其涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT…
新西兰FMA启动2025年“监管沙盒”试点，即日起接受申请
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年12月10日宣布，将启动一项“监管沙盒”试点，并邀请相关方提交申请。该试点旨在允许企业在受控环境中测试创新产品、服务或商业模式。初始试点阶段将于2025年1月至7月运行，FMA将在今年晚些时候决定…
新西兰FMA对QEX Logistics及其董事提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对QEX Logistics Ltd及其唯一董事Jingjie Xue提起民事诉讼，指控其违反《2013年金融市场行为法》的财务报告要求。FMA称，QEX未能编制并提交截至2021年、2022年和2023年…
新西兰FMA对个人涉嫌内幕交易提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对一名个人提起刑事诉讼，指控其涉嫌在2020年7月至2021年2月期间，利用未公开的重大信息交易Heartland Group Holdings Limited（HGH）股票，并鼓励他人交易或持有，同时向他…
新西兰FMA取消Rockfort Markets衍生品发行人牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年7月19日取消了Rockfort Markets Limited的衍生品发行人（DI）牌照。FMA最初于2023年3月决定取消该牌照，因认定Rockfort严重违反牌照义务。Rockfort曾向高…
新西兰FMA确认Du Val集团多家实体进入法定管理
新西兰金融市场管理局（FMA）已确认，Du Val集团旗下多家实体依据1989年《公司法（调查与管理）法》被置于法定管理之下。该决定由部长宣布并立即生效，PwC新西兰的John Fisk、Stephen White和Lara Bennet…
新西兰高等法院对Oceania Natural案被告发布九年禁令
新西兰高等法院已对Oceania Natural Limited前高管Wei (Walker) Zhong和Lei (Regina) Ding发布禁令，禁止二人担任任何实体的董事、发起人或经理，为期九年。此前，二人因违反《2013年金融市…
新西兰FMA警告个人交易者涉嫌市场操纵
新西兰金融市场管理局（FMA）对一名个人在线交易者发出警告，因其涉嫌在2021年11月通过Sharesies账户进行交易，可能制造了关于某上市公司股价的虚假或误导性表象。FMA调查发现，该交易者利用自己和伴侣的账户下达多笔买卖订单，导致市…
新西兰FMA谴责CTRL违反衍生品发行人牌照义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对CTRL Investments Limited进行谴责，因其在2023年3月31日至2024年3月29日期间未能满足衍生品发行人牌照的最低净有形资产（NTA）要求，并违反其他义务。CTRL于2023年10…
新西兰FMA对Booster Investment Management提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Booster Investment Management Limited（BIML）提起民事诉讼，指控其违反《金融市场行为法》（FMCA）。诉讼涉及BIML及其多名董事和高级管理人员，指控在2017年至…
新西兰FMA提议限制零售投资者杠杆，并强化适当性评估
新西兰金融市场管理局（FMA）正就衍生品发行人（DI）牌照标准条件的潜在修改征求公众意见。拟议变化涉及杠杆限制和投资者适当性评估，旨在降低零售投资者风险。目前新西兰持牌DI可提供的杠杆无上限，部分高达500:1。FMA提议根据标的资产类别…
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
Finalto 领跑南非 ODP 合规，FSCA 严监管下持牌优势凸显
Finalto 于2023年初推出 ODP 流动性解决方案，其南非子公司是少数获得南非 ODP 牌照的金融机构之一。随着 FSCA 对违规 FSP 加大处罚力度，Finalto 重申其完全合规的市场庄家地位。CEO Dany Mawas…
新西兰FMA吊销Equitise众筹服务牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年4月3日吊销了Equitise Pty Ltd的众筹服务牌照。FMA指出，Equitise未能提供财务报告和约定程序报告，且已被金融服务提供商注册簿（FSPR）注销。该公司存在多次违规历史，包括未…
新西兰FMA为特定市场牌照持有者引入新标准条件
新西兰金融市场管理局（FMA）在磋商后，为特定市场牌照持有者引入了一项新的标准条件，重点关注业务连续性和技术系统。该条件将于2024年7月1日生效，要求持牌人制定并维护与其服务规模和范围相适应的业务连续性计划，并确保关键技术系统具有运营韧…
新西兰FMA警告：诈骗者冒充英国FCA实施资金追回骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）近日发布警告，称有不法分子冒充英国金融行为监管局（FCA）的名义，针对新西兰居民实施所谓的“资金追回”诈骗。诈骗者通过电子邮件联系受害者，声称可协助追回此前被骗资金，但所用邮箱地址与FCA官方域名不符。FMA…
新西兰FMA：New Talisman Gold前CEO承认违反金融市场法
新西兰金融市场管理局（FMA）今日确认，NZX上市公司New Talisman Gold Mines Limited前首席执行官Matthew Geoffrey Hill承认在Sharetrader论坛上以匿名身份发布虚假和误导性陈述，违…
新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Go Financial Solutions Limited予以谴责，因其未能遵守金融咨询提供商（FAP）牌照的多项义务。FMA在今年的监控审查中发现，该公司在零售客户咨询记录方面存在严重缺陷，包括客户信息…