ESMA警告脱欧后反向招揽的不当操作
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年1月13日发布声明，针对英国脱欧过渡期结束后部分公司利用反向招揽规避MiFID II要求的行为发出警告。ESMA指出，一些公司通过在业务条款中加入一般性条款或使用在线弹窗“我同意”框，试图将交易伪装成客户主动发起，从而绕过欧盟监管。ESMA强调，此类行为不符合MiFID I…
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独家：OANDA欧洲2019年营收下降20%，亏损350万英镑
监管文件显示，OANDA欧洲有限公司2019年营收为1180万英镑，较2018年的1480万英镑下降20%；净亏损355万英镑，而2018年盈利82.3万英镑。客户资金增至4280万英镑，但公司权益从790万英镑缩水至440万英镑。业绩下…
2020年外汇行业十大新闻回顾
2020年对外汇交易行业而言是难忘的一年。新冠疫情引发市场剧烈波动，零售外汇经纪商交易量、新客户注册和收入均创纪录。同时，监管持续收紧，FCA和ASIC出台新规限制杠杆。行业并购活跃，体育赞助激增，但IC Markets与国际米兰的赞助纠…
ESMA 注册 DTCC 爱尔兰数据仓库为 EMIR 和 SFTR 下的交易仓库
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年12月18日宣布，已注册 DTCC Data Repository (Ireland) PLC 为《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）和《证券融资交易条例》（SFTR）下的交易仓库（TR）…
ESMA 延长净空头头寸报告要求至 2021 年 3 月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于 2020 年 12 月 17 日宣布，将针对欧盟受监管市场股票净空头头寸的临时报告门槛要求延长至 2021 年 3 月 19 日。该措施要求持有净空头头寸达到、超过或低于已发行股本 0.1% 的投资者向…
独家：ThinkMarkets英国公司2019年营收增长20%
FNG独家获悉，受英国FCA监管的ThinkMarkets英国子公司TF Global Markets (UK) Limited在2019年实现营收390万英镑，较2018年的326万英镑增长20%；净利润从8万英镑跃升至43万英镑。客户…
FCA 更新将 MiFID 参考数据系统从 ESMA 迁出的进展
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月4日公布了将 MiFID 参考数据与透明度系统从欧洲证券和市场管理局（ESMA）迁出的具体安排。随着英国脱欧过渡期于12月31日结束，ESMA 将关闭 FCA 对两个关键系统的访问权限。FCA…
FCA敦促企业尽快提交通行证申请
英国金融行为监管局（FCA）发布最新一期《一级市场公告》，重点涉及英国脱欧后的通行证安排。FCA强调，过渡期结束后将无法再向欧洲经济区（EEA）国家通行招股说明书，且由于过渡期结束恰逢假期，加上年底前申请量可能激增，企业应尽早与相关欧盟国…
Euroclear UK & Ireland 2021年3月后或无法提供欧元结算
Euroclear UK & Ireland 今日就其在2021年3月29日及之后继续提供欧元结算的能力发布最新消息。届时，其与欧洲央行允许其接入TARGET2的现有安排将到期。该公司表示，自2021年3月29日起，将无法根据现有安排继续…
Euroclear UK & Ireland 将向 ESMA 申请第三国 CSD 认可
Euroclear 发布更新，说明 Euroclear UK & Ireland（EUI）在英国脱欧过渡期结束后继续提供发行人 CSD 服务的安排。过渡期定于2020年12月31日结束，此后 EUI 需根据 CSD 法规获得第三国 CSD…
CMC Markets 上半年交易业绩创纪录，净营收飙升126%
英国在线经纪商 CMC Markets Plc (LON:CMCX) 公布了截至2020年9月底的六个月（2021财年上半年）财务报告，业绩表现非常强劲，创下纪录。净运营收入增长1.286亿英镑（126%）至2.309亿英镑。差价合约和股…
ESMA数据：MiFID II实施以来暗池交易未见下降
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布首份欧盟证券市场统计报告，显示2019年欧盟股票和债券市场交易量分别达27万亿欧元和101万亿欧元。报告指出，尽管MiFID II引入双重交易量上限机制（DVC）以限制暗池交易，但暗池交易并未下降，20…
ESMA建议投资公司避免使用人为低成本误导客户
欧洲证券和市场管理局（ESMA）更新了其关于《金融工具市场指令与法规》（MiFID II/MiFIR）下投资者保护主题实施的问答，新增三则关于产品治理的问答，旨在指导金融工具发行公司确保目标客户能够通过评估所有相关成本与收益，获取并选择最…
FCA公布脱欧过渡期后股票交易义务应对方案
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月4日确认，若未达成相互等效性认定，将在脱欧过渡期结束后动用临时过渡权力（TTP），允许英国公司在欧盟交易场所和系统性内部化机构继续交易所有股票。FCA强调此举旨在维护市场开放与竞争，避免规则突…
ESMA 指出德国监管机构在 Wirecard 事件中存在缺陷
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年11月3日发布快速同行评审结果，审查了导致 Wirecard AG 倒闭的事件以及德国联邦金融监管局（BaFin）和财务报告执行小组（FREP）的监管应对。ESMA 在多个领域发现 BaFin…
IG Group称ASIC差价合约新规不影响核心市场收入增长目标
电子交易巨头IG Group Holdings plc表示，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对差价合约（CFD）行业的新规不会影响其核心市场收入增长目标。新规将于2021年3月29日生效，仅适用于零售客户，杠杆限制与欧洲证券和市场管…
ASIC 出台 30 倍杠杆上限，与欧盟监管看齐
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于 2020 年 10 月 23 日发布产品干预令，对向零售客户发行和分销差价合约（CFD）施加限制，包括将杠杆上限设为 30 倍，新规将于 2021 年 3 月底生效，并试行 18 个月。此举与英国…
CMC Markets 对 ASIC 差价合约杠杆新规表示支持
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2020年10月23日宣布对零售客户发行和分销二元期权及差价合约（CFD）实施产品干预权。在线交易服务提供商 CMC Markets Plc 对此表示支持，认为新规有助于行业标准统一。新规将于2021…
法国AMF报告：外汇及差价合约非法广告数量显著下降
法国金融市场管理局（AMF）最新报告显示，针对外汇和差价合约等高风险金融产品的非法广告数量大幅减少。AMF指出，这一趋势得益于欧洲监管机构（尤其是ESMA）的产品干预措施以及法国2017年生效的“Sapin 2”法案。数据显示，被检测到的…
FCA禁止向零售投资者销售加密货币衍生品
英国金融行为监管局（FCA）于2020年10月6日宣布，禁止向零售消费者销售参考特定类型加密资产的衍生品，包括差价合约（CFD）和交易所交易票据（ETN）。该禁令将于2021年1月6日生效。FCA估计，此举将为零售消费者节省约5300万英…